第 1 題
期貨交易法第3條有關期貨交易之敘述,下列何者錯誤?
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期貨交易法第三條對於期貨交易的定義並未明確限制僅包含四類契約。實際上，期貨交易涵蓋範圍更廣，包含各種衍生自標的物的契約或其組合，例如交換契約等。
題目來源： 109年第2次考試
第 2 題
期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應最先以何支應?
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期貨結算機構處理結算會員違約時，依序使用：(1)違約結算會員繳存之結算保證金、(2)違約結算會員之交割結算基金、(3)其他結算會員分擔之交割結算基金。因此，應最先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應。
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第 3 題
任何人若以場所、設備或資訊提供他人非法經營期貨交易所業務,最重得處法定刑為:
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依期貨交易法第112條，非法經營期貨交易所業務者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。提供場所、設備或資訊者，亦同。
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第 4 題
公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象,下列何者事業不包括在內?
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公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象，依期貨交易法規定，包括期貨業、證券商及銀行，不包括創投公會。
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第 5 題
有關期貨商兼營之規定,下列何者正確?
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依據期貨交易法第84條，證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者得兼營期貨商。
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第 6 題
期貨商有下列情事之一者,應先報金管會核准?
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依據期貨商管理規則第10條，期貨商變更資本額、營運資金或營業所用資金，應先報金管會核准。
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第 7 題
期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,已依證券交易法發行有價證券者,原則應依同法第四十一條規定,於每年稅後盈餘項下,提存多少特別盈餘公積?但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存。
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依據證券交易法第41條，已依證券交易法發行有價證券者，原則應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。
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第 8 題
有關期貨商財務之規定,下列何者錯誤?
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期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即停止收受期貨交易人『新增』訂單，而非僅處理原有交易。
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第 9 題
有關期貨商管理之規定,下列何者錯誤?
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期貨商受理及執行期貨交易委託時，以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，仍需將所傳輸內容存檔備查。
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第 10 題
期貨商應按月編製對帳單一式二份,最遲應於次月幾日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?
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期貨商應按月編製對帳單一式二份，最遲應於次月五日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存。
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第 11 題
期貨交易法第108條有關對作之規定,下列敘述何者正確?
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期貨交易法第108條針對期貨商對作行為有所規範，場外沖銷正是其中一種，指期貨商私下與客戶進行交易，未透過交易所的公開機制，損害了市場的公平性。
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第 12 題
期貨商負責人及業務員之登記、異動事宜,下列何者錯誤?
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期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理，並非由人員直接辦理。
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第 13 題
期貨商之業務員參加訓練成績不合格,最遲應於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記?
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依規定，期貨商之業務員參加訓練成績不合格，最遲應於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記。
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第 14 題
期貨商業務人員之規定,下列何者正確?
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期貨商負責人、業務員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到會說明或提出書面報告資料，此為期貨管理法規對期貨商及其從業人員的監管要求。
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第 15 題
期貨商之負責人及業務員之禁止行為,下列何者錯誤?
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期貨商之負責人及業務員不得有接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易、個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用、知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易等行為，因此選項(A)、(B)、(C)皆為禁止行為，故選(D)。
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第 16 題
期貨顧問事業接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議,下列何者錯誤?
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期貨顧問事業提供顧問服務時，應作成交易分析報告，且必須載明分析基礎及根據，以確保資訊的透明度和可追溯性。
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第 17 題
期貨顧問事業之規定,下列何者正確?
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期貨顧問事業對不特定人提供顧問服務時，為了避免影響市場價格及保護投資人，依法規不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或提供交易策略之建議，此為期貨顧問事業應遵守的規範。
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第 18 題
期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供何種文件給申購人,並向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險?
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期貨信託事業在接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，必須提供風險預告書，並告知申購人期貨信託基金的性質及可能風險，以確保投資人充分了解投資風險。
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第 19 題
期貨信託事業應依規定編製財務報告,最遲應於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
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期貨信託事業應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，以符合法規要求。
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第 20 題
期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列規定何者正確?
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期貨信託事業募集之期貨信託基金，依法規應與期貨信託事業自身及基金保管機構的自有財產完全分離，以保障投資人的權益，避免產生利益衝突或挪用風險。
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第 21 題
有關全權委託期貨交易業務之定義,下列敘述何者正確?
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全權委託期貨交易業務是指期貨經理事業接受客戶委託，針對客戶的委託資產，進行期貨交易、期貨相關現貨商品或其他主管機關核准項目的分析、判斷，並基於這些分析判斷，為客戶執行交易或投資。
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第 22 題
有關期貨經理事業財務之規定,下列何者錯誤?
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期貨經理事業的營業保證金，除了現金外，亦可以政府債券、金融債券等方式繳存。選項A、B、C均為期貨經理事業財務上的正確規定。
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第 23 題
有關全權委託期貨交易業務之規定,下列何者正確?
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依據期貨交易法及相關規定，受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易，必須透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之外匯指定銀行為之，且應以委任人名義開設外幣保證金交易帳戶，以確保資金安全及符合外匯管理規定。
題目來源： 109年第2次考試
第 24 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經申請核准後,除主管機關另有規定外,申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達多少以上者,得辦理追加募集?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。這是為了確保基金的規模和流動性，避免過度稀釋。
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第 25 題
期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券之規定,下列何者錯誤?
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期貨信託事業運用期貨信託基金出借所持有之有價證券，需要經董事會通過，並經理部門訂定期貨信託基金出借有價證券之風險監控管理措施，以確保風險控管。
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第 26 題
有關期貨商設置標準之規定,下列何者正確?
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期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千五百萬元，此為期貨商設置標準的明確規定。
題目來源： 109年第2次考試
第 27 題
有關期貨信託事業設置標準之規定,下列何者正確?
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期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第12條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五，此為期貨信託事業股權結構的明確規範。
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第 28 題
期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?
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指數股票型期貨信託基金的標的指數資訊必須對外揭露，以確保交易的透明度與公平性。交易人無法自行付費取得指數資訊即可，期貨信託事業有義務揭露。
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第 29 題
依期貨信託事業設置標準第12條規定,經營期貨信託事業,發起人中應有符合規定資格條件之機構或公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十,該機構或公司,下列何者不包括在內?
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期貨信託事業設置標準第12條規定，發起人中應有符合資格條件之機構或公司，其所認股份合計不得少於第一次發行股份之百分之二十，該機構或公司包括銀行、證券商及金融控股公司，但不包括投信投顧公會。
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第 30 題
期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多少內,應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?
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依規定，期貨經理事業從業人員至遲應於到職日起十日內，依期貨公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量。
題目來源： 109年第2次考試
第 31 題
期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證,除期貨交易委託有爭議者外,該錄音及傳輸內容至少應保存多久?
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期貨商以電話進行期貨交易委託，必須同步錄音存證，除期貨交易委託有爭議者外，該錄音及傳輸內容至少應保存一年。
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第 32 題
依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定,對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書,風險因素至少應記載之事項,下列何者不包括在內?
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期貨信託基金公開說明書的風險因素，主要揭露投資標的、市場、交易對手等相關風險，風險分配的時間並非公開說明書中風險因素的必要揭露事項。
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第 33 題
依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定,下列何者錯誤?
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瞭解客戶(KYC)是期貨商的責任，並非僅限於開戶人員。期貨商應建立完善的KYC制度，以確保客戶的適格性，並防範洗錢及其他不法行為。
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第 34 題
下列何者非屬期貨商之業務員?
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期貨商業務員是指直接從事期貨交易相關業務的人員，包含招攬、開戶、受託、執行、結算交割、主辦會計及風險管理等。行政管理人員不屬於期貨商業務員。
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第 35 題
有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤?
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期貨信託事業應「每日」計算期貨信託基金之淨資產價值，而非每月。
題目來源： 109年第2次考試