第 1 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易包括下列哪些契約?I.選擇權契約II.期貨選擇權契約III.槓桿保證金契約IV.交割結算契約V.交換契約
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期貨交易法第三條定義了期貨交易的範圍，包括選擇權契約、期貨選擇權契約、槓桿保證金契約以及交換契約。交割結算契約並非期貨交易的種類，而是期貨交易完成的程序。
題目來源： 109年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,當事人約定於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約,係指下列哪項契約?
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期貨交易法第三條對於交換契約的定義，即為當事人約定於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
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第 3 題
依我國期貨交易法之規定,符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商何者同意?
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期貨交易法第十一條規定，符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意。這是因為外匯涉及國家金融政策，需要央行參與。
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第 4 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易所應於其業務規則中規定之事項不包括下列何者?
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期貨交易所業務規則應包含期貨商之管理、結算制度、期貨交易市場之監視等事項，但不包含結算之保證金或權利金事項，保證金或權利金相關規定應訂定於結算機構的業務規則中。
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第 5 題
依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所解散之事由不包括下列何者?
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會員制期貨交易所解散事由包含會員大會之決議且經主管機關核准、破產、期貨交易所設立許可之撤銷。會員人數不足十五人是期貨交易所應予合併而非解散的事由。
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第 6 題
依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立下列何項契約?
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期貨商在公司制期貨交易所進行交易，必須與交易所簽訂使用期貨集中交易市場契約，以確保交易的合法性和規範性。
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第 7 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算除經主管機關核准者外,應由下列何者向期貨結算機構辦理?
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期貨交易法第33條規定，期貨交易之結算，除經主管機關核准者外，應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理。因此，期貨商必須透過成為期貨結算會員，才能辦理結算事宜。
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第 8 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者非為期貨結算機構應提存之款項?
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期貨結算機構應提存的款項包含賠償準備金、營業保證金及特別盈餘公積(有盈餘時)。結算保證金是由結算會員繳交，並非結算機構應提存之款項。
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第 9 題
期貨結算機構對結算會員違反期貨結算機構章程可施予之處分有哪些?I.課以違約金II.警告III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割IV.除名V.撤換負責人或相關人員
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期貨結算機構對結算會員違反期貨結算機構章程，可施予的處分包含課以違約金、警告、停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割及除名。撤換負責人或相關人員並非對結算會員的處分。
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第 10 題
有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商不得提供帳戶供期貨交易人從事交易，應由期貨商以自己名義為客戶進行交易，以利管理及責任歸屬。
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第 11 題
有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商受託從事期貨交易，不得與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失，以維持期貨市場的公平性及避免利益衝突。
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第 12 題
下列何者為期貨商得接受委託開戶之對象?
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期貨商的負責人可以接受委託開戶，但需符合相關規定，例如申報等。期貨同業公會之職員及聘僱人員、曾因違背證券交易契約未結案且未滿五年者、年齡未滿二十歲者，皆有相關法規限制，不得為期貨交易人。
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第 13 題
有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商受託從事期貨交易，應與委託人簽訂的是「期貨交易委託契約」，而非「期貨交易全權委任契約」。全權委任需要另外申請許可。
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第 14 題
下列哪些專營事業得申請兼營期貨顧問事業?I.期貨經紀商II.期貨經理事業III.期貨信託事業IV.證券經紀商V.證券投資顧問事業VI.證券投資信託事業
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依據相關規定，期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商、證券投資顧問事業可以申請兼營期貨顧問事業。
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第 15 題
期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度?
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期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
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第 16 題
下列何者非為期貨顧問事業之業務員類別?
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期貨顧問事業之業務員類別包含：對期貨交易提供研究分析意見或推介建議者、為期貨顧問事業從事推廣、招攬、講習或出版業務者。內部稽核與法令遵循人員雖然重要，但並非直接對客戶提供服務的業務員。
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第 17 題
下列何者得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核?I.主管機關II.期貨交易所III.期貨結算機構IV.期貨公會
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根據期貨交易法規，主管機關（證期局）、期貨交易所及期貨公會均有權對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核，以確保其符合法規並保障投資人權益。期貨結算機構主要負責結算交割事宜，不直接對期貨顧問事業進行查核。
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第 18 題
下列何者非為期貨經理事業接受特定人委任之工作項目?
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期貨經理事業接受特定人委任，主要提供交易或投資分析、交易或投資判斷、執行交易或投資等專業服務。保管委託資產通常由獨立的保管機構負責，以確保資產安全及避免利益衝突。
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第 19 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供書面資料向委任人詳細說明,下列事項何者不包括在內?
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期貨經理事業接受全權委託期貨交易前，應提供書面資料向委任人詳細說明，包含交易或投資標的可能之風險及法令限制、期貨經理事業最近二年度資產負債表及綜合損益表、期貨經理事業當季前五年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額等。並未要求提供最近二年每位交易決定人員因經營全權委託期貨交易業務而發生之訴訟事件。
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第 20 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,應參酌哪些事項,審慎議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍?I.委任人之年齡II.委任人之學經歷III.委任人之資力IV.委任人之交易經驗V.委任人之交易目的VI.法令限制
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時，應參酌委任人之資力、委任人之交易經驗、委任人之交易目的、法令限制等事項，審慎議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍。
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第 21 題
下列有關全權委託期貨交易業務委託資產保管之敘述何者錯誤?
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全權委託期貨交易業務委託資產保管，期貨經理事業不得保管委任人委託資產，以避免利益衝突及保障客戶權益。
題目來源： 109年第1次考試
第 22 題
期貨信託事業發起人中應有符合資格條件之機構,下列何者不包括在內?
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依據期貨信託事業設置標準，發起人中應有符合資格條件之機構，包含成立滿三年，最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內之銀行；成立滿三年，資金運用總額達新臺幣一千億元以上之保險公司；成立滿三年，以公開募集方式集資之期貨基金資產總值大於新臺幣六百五十億元之基金管理機構。並未規範淨值需達新臺幣十億元之證券商。
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第 23 題
有關期貨信託事業因應期貨信託基金鉅額受益憑證之買回,得辦理借款之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業因應期貨信託基金鉅額受益憑證之買回，得辦理借款，且得以期貨信託基金之資產為擔保，得向金融機構辦理借款，借款金額以支付買回價金缺口為限，但利息費用應由期貨信託事業負擔，而非期貨信託基金。
題目來源： 109年第1次考試
第 24 題
下列何者不得擔任期貨信託基金之保管機構?
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依期貨信託基金管理辦法規定，投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十以上之信託公司，不得擔任期貨信託基金之保管機構。其餘選項皆符合得擔任保管機構之條件。
題目來源： 109年第1次考試
第 25 題
期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度終了後多久內分配?
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依期貨信託基金管理辦法第31條規定，期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後六個月內分配。
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第 26 題
期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,應辦理之事項不包括下列何者?
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期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，受託契約經期貨交易輔助人指派之業務員簽章並加註日期後存檔即可，不需期貨交易人簽名或蓋章。期貨交易輔助人應辦理提供開戶資料、指派業務員說明權利義務及風險、對期貨交易人進行徵信工作。
題目來源： 109年第1次考試
第 27 題
期貨交易輔助人應於每月10日以前,向主管機關申報上月份何項報表?
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依期貨商管理規則第42條規定，期貨交易輔助人應於每月10日以前，向主管機關申報上月份業務量月報表。
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第 28 題
期貨交易輔助人及人員不得有下列哪些行為?I.收受期貨交易人任何款項II.依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務III.接受期貨交易人全權委託之交易IV.洩露期貨交易人之資料V.接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易
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期貨交易輔助人不得收受期貨交易人任何款項，以避免挪用或侵占客戶資金的風險；不得接受期貨交易人全權委託之交易，以避免利益衝突及不當操作；不得洩露期貨交易人之資料，以保護客戶隱私。期貨交易輔助人應依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務，且不得接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易。
題目來源： 109年第1次考試
第 29 題
槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即向下列哪些單位申報?I.主管機關II.期貨交易所III.證券櫃檯買賣中心IV.期貨公會
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依據槓桿交易商管理規則，槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時，應立即向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心申報。
題目來源： 109年第1次考試
第 30 題
槓桿交易商與非專業機構投資人從事槓桿保證金契約交易,該契約不得連結哪些標的?I.國內外私募之有價證券II.本國企業赴海外發行之有價證券III.國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證IV.大陸地區證券市場有價證券
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依據槓桿交易商管理規則，槓桿交易商與非專業機構投資人從事槓桿保證金契約交易，該契約不得連結國內外私募之有價證券、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證及大陸地區證券市場有價證券，以保護投資人權益並降低投資風險。
題目來源： 109年第1次考試
第 31 題
槓桿交易商辦理下列哪些業務之業務員,得由期貨商辦理相同性質業務之業務員兼任?I.研究分析II.結算交割III.內部稽核IV.法令遵循V.風險管理VI.主辦會計
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槓桿交易商業務員得由期貨商兼任的，主要為結算交割、法令遵循、內部稽核、風險管理及主辦會計等後台或支援性質之業務，研究分析屬於期貨顧問業務，不得兼任。
題目來源： 109年第1次考試
第 32 題
下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為?I.場外沖銷II.交換交易III.擅為交易相對人IV.配合交易
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期貨交易法所稱對作行為，包含場外沖銷、交換交易、配合交易。擅為交易相對人是指期貨商或其業務員未經客戶授權，擅自為客戶進行交易，屬於違法行為，但不屬於對作。
題目來源： 109年第1次考試
第 33 題
依我國期貨交易法之規定,直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為者,在偵查中自白,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如何減輕?
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期貨交易法中，操縱期貨交易價格者，在偵查中自白，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，減輕至1/2。
題目來源： 109年第1次考試
第 34 題
下列哪些期貨業應向主管機關申報經會計師查核簽證之年度財務報告?I.期貨商II.槓桿交易商III.期貨交易輔助人IV.期貨顧問事業V.期貨經理事業VI.期貨信託事業
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期貨商、期貨經理事業、期貨信託事業皆屬於特許行業，依規定應向主管機關申報經會計師查核簽證之年度財務報告。
題目來源： 109年第1次考試
第 35 題
下列哪些機構應建立內部控制制度?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.期貨商IV.槓桿交易商V.期貨服務事業VI.期貨公會
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期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業，為確保市場運作及投資人權益，皆應建立內部控制制度。期貨公會主要為同業間的自律組織，不屬於強制建立內控制度的機構。
題目來源： 109年第1次考試