第 1 題
依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？ 甲、檢查人； 乙、 重整人； 丙、發起人； 丁、發言人
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依公司法規定，股份有限公司之負責人，除董事外，尚包括依公司法或其他法律規定，應負公司負責人責任之人。檢查人、重整人及發起人於執行職務範圍內，均屬公司法所稱之負責人。發言人則非公司法所定之負責人。
題目來源： 115年第1次考試
第 2 題
有關公開發行公司視訊股東會，以下敘述何者有誤？
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依公開發行公司股東會視訊會議實施辦法規定，公開發行公司召開視訊股東會，應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意之決議行之，而非過半數出席及出席董事過半數同意。視訊股東會可採實體股東會併行視訊方式，或僅以視訊方式召開。股東會召集通知應載明對以視訊方式參與股東會有困難之股東所提供之適當替代措施。視訊會議相關事務得委外辦理。
題目來源： 115年第1次考試
第 3 題
發行人公告申報之財務報告主要內容有虛偽之情事者，對所發行證券之善意取得人、出賣人因而所 受之損害負賠償責任，但下列何者得舉證免責？
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依證券交易法規定，發行人公告申報之財務報告主要內容有虛偽之情事者，對善意取得人、出賣人因而所受之損害負賠償責任。發行人之董事長、總經理及會計主管等，原則上應負連帶賠償責任，但簽證會計師若能證明其已盡相當之注意，並有正當理由確信其內容無虛偽或隱匿情事者，得免負賠償責任。
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第 4 題
上市公司發行轉換公司債，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，以下敘述何者正確？
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依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則及相關規定，上市公司發行轉換公司債，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換。在股東常會及股東臨時會之停止過戶期間，轉換公司債持有人仍得請求轉換，但因停止過戶期間股東名簿停止變更，故不得辦理股東名簿記載之變更。
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第 5 題
因應公司法第22 條之1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國107 年11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者， 並應於變動後多少日內為之？
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依公司法第22條之1規定及「公司負責人及主要股東資訊申報及查詢辦法」，公司應於每年定期申報負責人及主要股東資訊。若申報資料有變動者，應於變動後15日內完成變動申報。
題目來源： 115年第1次考試
第 6 題
甲持續買入 乙公開發行公司股份，至六月十日超過股份總額百分之十，則 甲自取得大股東身分當日 起多久內不得轉讓所持有 乙公司之股票？
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依證券交易法第22條之2規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，其所持有之公司股票，自取得後六個月內不得轉讓。若甲取得大股東身分，則其所持有之股票自取得日起六個月內不得轉讓。
題目來源： 115年第1次考試
第 7 題
證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，以下敘述何者錯誤？
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依證券商受託買賣外國有價證券管理規則及相關函令規定，證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，但不得為附條件交易。這些債券限於以外幣計價之外國政府相關債券、金融債券及公司債，且應以固定利率或正浮動利率方式計息，不得包括具股權性質之債券。
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第 8 題
證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達下列何項標準？
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依證券金融事業管理規則規定，證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達新臺幣40億元。
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第 9 題
證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何種行為？
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本題旨在檢視證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員應遵守之行為規範與職業道德。這些人員因其職務之特殊性，掌握大量市場資訊及投資人資金，故其行為受《證券投資信託及顧問法》及相關法規之嚴格約束，以確保市場公平、保護投資人權益。 我們將逐一分析各選項為何屬於禁止行為： 1. **選項(A) 以職務上所知悉之消息洩漏予他人：** 此行為涉及內線消息之洩漏與不當利用。證券投資信託事業人員在職務上所知悉之消息，可能包含未公開之投資決策、客戶交易資訊、公司營運機密等。這些資訊若洩漏予他人，將導致資訊不對稱，破壞市場公平性，並可能使他人或自身從中獲取不法利益，嚴重損害其他投資人之權益。此舉違反了《證券投資信託及顧問法》中關於資訊保密及禁止內線交易之規定。 2. **選項(B) 為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為：** 此行為直接觸犯了金融市場最基本的誠信原則。虛偽不實的陳述、詐欺行為或任何足以使投資人產生錯誤判斷的行為，都將嚴重誤導投資人，導致其做出錯誤的投資決策，進而蒙受損失。這不僅違反了職業道德，更可能構成刑事犯罪，是《證券投資信託及顧問法》及《證券交易法》等法規明文禁止的行為，旨在維護市場秩序與投資人信心。 3. **選項(C) 運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，收取證券商退還手續費：** 此行為構成嚴重的利益衝突。證券投資信託事業人員在運用基金資產進行交易時，其首要職責應是為基金受益人謀取最大利益，選擇最有利的交易條件（例如最低的交易成本、最佳的執行價格）。若其因個人收取證券商退還之手續費（俗稱「退佣」或「回扣」），則可能導致其在選擇證券商或交易頻率時，並非以基金受益人利益為優先考量，而是以自身利益為導向。這將損害基金受益人的權益，違反了受託人忠實義務。根據《證券投資信託及顧問法》第63條第1項第2款，此類行為是被明確禁止的。 **結論：** 由於選項(A)、(
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第 10 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及 顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？
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依證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業違反該法或依該法所發布之命令者，除依該法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為警告、命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務、命令停止其部分或全部業務六個月以下等處分。選項D應為其他更嚴重的處分或綜合性處分，例如撤銷營業許可等。
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第 11 題
證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？
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依據「證券投資信託事業管理私募股權基金業務應注意事項」第 7 條規定，證券投資信託事業管理私募股權基金，不得與所經理之證券投資信託基金、全權委託帳戶及自有資金帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為。因此，選項 B 敘述「得為」交易行為是錯誤的。
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第 12 題
下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？
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依據「證券投資人及期貨交易人保護法」第 29 條規定，投資人或期貨交易人與相關機構因有價證券或期貨交易之爭議，得向保護機構申請調處。但爭議事件已在第一審法院言詞辯論終結者，不在此限。因此，已在第一審法院言詞辯論終結的案件將不予受理調處。
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第 13 題
有關「公司法」與「證券交易法」之敘述，下列何者正確？
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「證券交易法」為「公司法」之特別法。當涉及公開發行公司有價證券之募集、發行與買賣事項時，應優先適用「證券交易法」之規定。選項 A、D 錯誤，公司法規範所有公司，證券交易法規範公開發行公司。選項 B 錯誤，應為證券交易法是公司法的特別法。
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第 14 題
證券交易法規範何種型態之公司？
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證券交易法主要規範公開發行公司，而依我國公司法規定，僅股份有限公司得公開發行股票。因此，證券交易法主要規範股份有限公司。
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第 15 題
哪些公司應設置薪資報酬委員會？
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依據「公開發行公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」第 3 條規定，上市、上櫃及興櫃公司應設置薪資報酬委員會。因此，選項 D 為正確答案。
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第 16 題
公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之？
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依據「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」第 5 條規定，公開發行公司資金貸與他人，應經董事會決議。此為公司重大財務決策，需經董事會同意。
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第 17 題
法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
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依據「證券交易法」第 179 條規定，法人違反本法之規定者，除依本法處罰其行為負責人外，對該法人亦科以同條之罰金。因此，主要處罰對象為其行為之負責人。
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第 18 題
公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行有 價證券之私募？
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依據「證券交易法」第 43 條之 6 第 1 項規定，公開發行公司已發行之普通股股票，其私募對象應以符合主管機關所定條件之銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構；符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；以及該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人為限。因此，選項 A、B、C 皆為私募對象，故選項 D (應為以上皆是) 為正確答案。
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第 19 題
上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第 5 條之 1 第 1 項第 1 款規定，申請總括申報生效者，應為上市或上櫃公司，且申請時市值達新臺幣二十億元以上。因此，市值門檻為新臺幣二十億元以上。
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第 20 題
公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？
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依據「證券交易法」第 22 條之 2 第 1 項規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，其股票之轉讓應依規定方式為之，且其持有之股票包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。一般職員不屬於上述需事前申報轉讓股票的對象。
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第 21 題
對於證券自營商之規定，下列何項敘述錯誤？
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證券自營商係指以自有資金為自己之計算買賣有價證券，其交易行為應由其自身之交易部門執行。若證券自營商將其自有部位之買賣委託其他經紀商代為執行，則與其「自行買賣」之本質有所衝突，且可能涉及業務範圍之界定。因此，證券自營商原則上應自行於市場內買賣有價證券，而非委託其他經紀商代為買賣其自有部位。選項A正確，證券自營商不得接受投資人委託買賣，此為證券經紀商之業務。選項C正確，為保障投資人權益，當自營商與經紀商申報價格相同時，以經紀商（代表客戶）之買賣優先成交。選項D正確，證券自營商原則上不得申報賣出其未持有之有價證券，以避免裸賣空行為。
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第 22 題
證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何？
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依據證券商經營信託業務管理辦法第10條第1項第3款規定，證券商申請兼營全權委託投資業務，應符合接受客戶原始信託財產達新臺幣一千五百萬元以上之條件。
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第 23 題
以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？
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依據證券投資信託基金管理辦法第43條規定，證券投資信託契約之變更，應經受益人會議決議。其中包含更換基金保管機構、變更基金之投資範圍及基金改型等對受益人權益有重大影響之事項。調降經理公司之報酬通常為有利於受益人之變更，不需經受益人會議決議。
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第 24 題
下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲、證券投資信託事業； 乙、證券投資顧問事業； 丙、證 券經紀商； 丁、信託業
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依據境外基金管理辦法第17條規定，境外基金之總代理人，以證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商、銀行、保險公司及其他經主管機關核准之機構為限。因此，甲（證券投資信託事業）、乙（證券投資顧問事業）、丙（證券經紀商，屬證券商之一種）皆可擔任，而丁（信託業）未被明確列於該條文中。
題目來源： 115年第1次考試
第 25 題
下列哪些有價證券適用歸入權之規定？ 甲、普通公司債； 乙、可轉換公司債； 丙、認股權憑證； 丁、新股認購權利書
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依據證券交易法第157條之1規定，歸入權適用於公司之股票或其他具有股權性質之有價證券。普通公司債為債權性質，不具股權性質；可轉換公司債、認股權憑證及新股認購權利書皆具有轉換或認購股票之權利，故屬於具有股權性質之有價證券。
題目來源： 115年第1次考試
第 26 題
證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構，是否有家數之限制？
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依據證券商設置分支機構管理辦法第4條之1第1項規定，證券商申請設置簡易分支機構或分支機構變更為簡易分支機構，每年合計不得超過三家。
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第 27 題
證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？
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依據證券商設置分支機構管理辦法第5條第2項規定，證券商每設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣三千萬元。
題目來源： 115年第1次考試
第 28 題
有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下 列何種責任？
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依據證券交易法第32條規定，有價證券之募集與發行經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於撤銷之日起，對已認購或購買之人，負返還本息並負損害賠償責任。
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第 29 題
發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第3 項第2 款規定對股東權 益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第12條第1項第2款規定，發行人於申報生效或申請核准後，於核發通知書前，發生證券交易法第36條第3項第2款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內公告並申報。
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第 30 題
金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委員會 提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第11條第1項第1款第2目規定，發行公司債者，其申報生效期間為十二個營業日。
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第 31 題
採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？
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採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於會計年度終了後三個月內公告申報。對於採曆年制（即會計年度為1月1日至12月31日）的公司而言，其年度財務報告應於次年3月31日前公告。
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第 32 題
下列何者為年報編製內容應記載之事項？
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公開發行公司年報編製內容應記載事項廣泛，通常包含致股東報告書、公司治理報告、募資情形、財務報告、營運概況等，旨在提供投資人全面性的公司資訊。因此，選項1、2、3皆為年報應記載之事項。
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第 33 題
下列何者不得參與競價拍賣之投標？
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為維護競價拍賣之公平性，發行公司之董事、監察人、經理人及其配偶、未成年子女或利用他人名義參與投標者，均不得參與競價拍賣。發行公司直屬總經理之部門主管屬於公司經理人範疇，故不得參與投標。
題目來源： 115年第1次考試
第 34 題
證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發 行無擔保公司債總額之多少？
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依據證券投資信託基金管理辦法等相關規定，證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 35 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為：
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證券商欲擔任認購(售)權證發行人，需具備較高的資本額與風險管理能力，通常要求其為經營證券自營、承銷及經紀業務之綜合證券商，以確保其有足夠的專業能力與財務實力履行發行人義務。
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第 36 題
依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數10%以上之股東，且繼 續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？
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依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，且繼續持有期間達一年以上者，得委託信託事業擔任委託書徵求人。
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第 37 題
有關委託書徵求人之相關規定，以下何者正確？
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依據公開發行公司出席股東會使用委託書規則，徵求人應依股東委託出席股東會或指定代理人出席；徵求人若有違反主管機關處分未逾三年者，不得擔任徵求人；且徵求人於委託書簽章後，不得轉讓他人使用，以確保委託書之專屬性與公正性。因此，選項皆為正確敘述。
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第 38 題
盤中零股交易第一次撮合時間為？
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臺灣證券交易所盤中零股交易制度規定，盤中零股交易於上午9時起至下午1時30分止，每3分鐘以集合競價撮合一次，第一次撮合時間為上午9時10分。
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第 39 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
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在證券集中交易市場為第一上市之外國股票，其交易單位通常與國內股票不同，為方便交易與管理，主管機關規定其交易單位為一千股。
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第 40 題
下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
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證券商或其分支機構應遵守證券交易法及相關規定，禁止進行場外私相抵算、與他證券商相互在場外為對敲之買賣，以及未經主管機關許可買賣未上市股票等行為，以維護市場交易秩序與公平性。因此，選項1、2、3皆為證券商所禁止之交易行為。
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第 41 題
經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾 分鐘撮合一次？
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根據台灣證券交易所的相關規定，對於列為變更交易方法之處置證券，若採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，其撮合頻率為每10分鐘撮合一次。
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第 42 題
申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜 上市，得不同意其股票上市？
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依據台灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則，即使公司符合基本上市條件，若有虛偽不實或違法情事，且足以影響其上市後之證券價格，進而影響市場秩序或損害公益之虞，證交所仍得不同意其股票上市。其他選項所述情況若已改善或發生時間久遠，通常不構成絕對的上市障礙。
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第 43 題
公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具 之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？
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根據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則，若推薦證券商與申請上櫃公司之間存在足以影響評估報告公正性之利害關係，例如屬於同一關係人或同一集團企業，櫃買中心得拒絕接受其評估報告，並不同意該有價證券上櫃。選項D雖然內容不完整，但通常此類規定旨在避免利益衝突，確保評估報告的客觀性與公正性。
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第 44 題
櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期 限？
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依據證券商受託買賣有價證券電話錄音紀錄保存期限相關規定，櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，且對無爭議之電話錄音應至少保存一年。
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第 45 題
下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
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在櫃檯買賣的等殖成交系統中，申報買賣數量通常可以部分成交，並非必須一次成交。因此，選項A的敘述是錯誤的。選項B、C、D均為櫃檯買賣的正確原則，例如櫃檯買賣通常採現款現貨交割，證券商應評估客戶適合度，且等價成交系統允許在開盤前輸入委託。
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第 46 題
已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司，國內申請股票上櫃前，需先降低持股？
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依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則，已於國內上櫃之金融控股公司，若其持股逾70%之子公司申請股票上櫃，該金融控股公司需先降低持股至70%以下，以確保子公司股票的流通性及符合上櫃規定。
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第 47 題
櫃買中心黃金現貨交易平台，每一營業日成交價格漲跌幅限制為何？
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櫃買中心黃金現貨交易平台與股票市場不同，其交易價格通常是參考國際黃金價格，因此並未設有每日漲跌幅限制，以確保價格能即時反映國際市場變動。
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第 48 題
證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，其融資融 券額度不得超過基金規模多少比例？
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，但其融資融券額度不得超過基金規模（淨資產價值）的50%。
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第 49 題
有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？ 甲.信用評等一定等級 以上之外國中央政府債券； 乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券； 丙.可轉換公司債； 丁.不動 產抵押貸款債券
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依據證券商經營特定外國債券業務管理辦法，證券商經營的特定外國債券業務範圍，主要限於信用評等達一定等級以上之外國中央政府債券及外國公司債券。可轉換公司債和不動產抵押貸款債券通常不被列入此特定業務範圍內。
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第 50 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
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融券人通常需要在標的證券公司進行除權、除息、股東常會或減資等影響股東權益或股票價值的重大事件前，進行強制回補。然而，臨時股東會本身不一定會導致股權或股價的直接變動，因此通常不屬於強制回補的事由。
題目來源： 115年第1次考試