第 1 題
下列何者為證券投顧公司不得經營之業務？
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證券投資顧問事業（投顧公司）的業務範圍主要包括提供證券投資分析意見、辦理全權委託投資業務以及代銷境外基金等。然而，「受託買賣有價證券」是證券經紀商的專屬業務，證券投顧公司不得經營此項業務。
題目來源： 115年第1次考試
第 2 題
境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及 銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件，於金融監督管理委員 會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效？
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依據境外基金管理辦法規定，境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，其所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。此類案件自金融監督管理委員會收到申報書之日起，屆滿45個營業日生效。
題目來源： 115年第1次考試
第 3 題
下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵 守之事項，何者為非？
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依據相關法規，投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時，每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之10%。選項B所述之20%為錯誤。
題目來源： 115年第1次考試
第 4 題
若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管 理技術性質之基金服務機構，並經金管會專案認可者，國內投資人投資該境外基金之比率限額為何？
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依據境外基金管理辦法規定，若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術性質之基金服務機構，並經金管會專案認可者，國內投資人投資該境外基金之比率限額為90%。
題目來源： 115年第1次考試
第 5 題
投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易 買賣，個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理 階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？
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依據證券投資信託事業內部控制制度標準規範，投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後2日以上買入或賣出。
題目來源： 115年第1次考試
第 6 題
以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？
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證券投資信託事業（投信事業）主要業務為發行受益憑證募集證券投資信託基金、運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資，以及接受客戶全權委託投資業務。發行投資與推介建議出版品通常是證券投資顧問事業的業務範圍，而非投信事業的業務。
題目來源： 115年第1次考試
第 7 題
下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？
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證券投資信託基金的資產應由基金保管機構保管，並設立獨立的基金帳戶，且基金資產與基金保管機構的財產應分別獨立。基金資產具有獨立性，與投信事業的自有財產分離，因此投信事業的債權人不得對基金資產行使權利，以保障投資人權益。
題目來源： 115年第1次考試
第 8 題
投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易？
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投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資時，應委託證券經紀商於證券交易所或證券櫃檯買賣中心進行交易。證券經紀商是接受客戶委託買賣有價證券的機構。
題目來源： 115年第1次考試
第 9 題
證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易，下列敘述何者錯誤？
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依據證券投資信託基金管理辦法規定，證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易，為增加投資效率所持有之部位，不得超過該基金淨資產價值之40%。選項D所述之50%為錯誤。
題目來源： 115年第1次考試
第 10 題
境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至以下何者帳戶？
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依據境外基金管理辦法規定，境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應將所收受之款項退還至投資人指定之銀行帳戶，以確保投資人的資金安全。
題目來源： 115年第1次考試
第 11 題
指數股票型基金及指數型基金均追蹤、模擬、複製標的指數表現，二者之主要差異為何？
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指數股票型基金（ETF）與指數型基金（Index Fund）雖然都旨在追蹤標的指數表現，但其交易方式存在顯著差異。指數股票型基金在證券交易所掛牌交易，投資人可以在次級市場上像股票一樣隨時買賣，其價格會隨市場供需即時變動。而指數型基金則屬於共同基金的一種，投資人通常是直接向基金公司或其銷售機構申購或贖回，交易價格以每日收盤後計算的淨資產價值（NAV）為準，且不在證券交易所掛牌交易。
題目來源： 115年第1次考試
第 12 題
全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產 價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客 戶？
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依據《全權委託投資業務管理辦法》第20條第2項第2款規定，全權委託投資事業（受任人）應每日檢視客戶委託投資資產的淨值變化。當發現客戶委託投資資產的淨資產價值減損達到原委託投資資產百分之二十時，受任人必須編製資產交易紀錄及現況報告書，並於事實發生之日起二個營業日內，以約定方式送達客戶。此項規定旨在確保客戶能即時獲悉其資產的重大變動狀況。
題目來源： 115年第1次考試
第 13 題
信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法 §6 之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全 權委託投資業務)之規範？
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依據《全權委託投資業務管理辦法》第十六條規定，信託業兼營全權委託投資業務時，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產，若涉及運用於《證券交易法》第六條有價證券之金額，未達新臺幣一千五百萬元者，得不受該辦法第二章（業務之經營）、第三章（資訊之揭露及廣告）及第十四條第二項之規範。因此，此金額為新臺幣 1,500 萬元。
題目來源： 115年第1次考試
第 14 題
全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何 處理？
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全權委託投資契約之受任人，在運用客戶資產買賣有價證券時，若經由證券商退還手續費，此筆退費應歸屬於客戶。將其作為客戶買賣交易成本的減項，能直接降低客戶的交易費用，確保客戶的權益，並避免受任人與客戶之間產生利益衝突，符合受任人應以客戶最佳利益為優先的原則。
題目來源： 115年第1次考試
第 15 題
全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有 下列何情事？ 甲.違反公序良俗； 乙.導致同業間之不公平競爭； 丙.使客戶間發生利益衝突
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全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約，即使與公會訂定之範本不同，仍應遵守金融服務業之基本原則。其中，違反公序良俗為法律所不允許；導致同業間之不公平競爭有礙市場秩序；使客戶間發生利益衝突則違反受託人忠實義務。因此，上述三種情事皆應避免。
題目來源： 115年第1次考試
第 16 題
投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？
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投信投顧事業辦理全權委託投資業務，應遵守相關法令及自律規範。與客戶約定投資收益共享或損失分擔、利用客戶帳戶為他人買賣有價證券，以及將全權委託投資契約複委任或轉讓他人，均為法令所禁止或嚴格限制之行為。正確的行為規範應是依據分析作成投資決定並交付執行時，應作成詳細紀錄，並定期（例如按月）檢討投資績效與決策，以確保客戶權益並符合內控要求。
題目來源： 115年第1次考試
第 17 題
甲電子公司許董事長委任 乙投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約 時，許董事長至少應存入保管機構多少元？
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全權委託投資係指客戶將資金委託投信或投顧公司代為操作，為確保客戶資金安全及獨立性，該筆資金應全數存入由客戶指定之保管機構。本題委託投資之資金為三億元，故許董事長至少應存入保管機構三億元。
題目來源： 115年第1次考試
第 18 題
以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？
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依據《全權委託投資業務管理辦法》第十一條規定，全權委託保管機構係指受委託人委託保管全權委託投資資產之金融機構，且須為經金融監督管理委員會核准兼營信託業務之銀行。選項 (A) 正是符合此一法規要求的機構。 投信公司與投顧公司為全權委託投資業務之經營者，主要職責在於資產的分析、決策及管理運用，而非保管資產。保全公司則與金融資產的保管業務範疇無涉。因此，具備信託業務資格的銀行，方可擔任全權委託投資資產的保管機構。
題目來源： 115年第1次考試
第 19 題
甲投信公司受託運用 乙投資人全權委託投資資產，對於 乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事 宜之規範何者正確？
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依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條之2規定，全權委託投資資產所生之股息、股利、利息及其他收益，除法令另有規定外，應歸屬客戶所有。因此，投資股票所生之股息、股利應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶。
題目來源： 115年第1次考試
第 20 題
下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業（下稱「受任人」）經營全權委託投資業務之敘述， 何者正確？
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依相關法令規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，以確保客戶權益與責任歸屬明確。除非法令或金融監督管理委員會另有規定，否則不得接受共同委任或信託，此為保障投資人權益之重要原則，故選項C正確。選項A，投資經理人雖由受任人指派，但需符合相關資格規定。選項B，為保障客戶資產安全，受託投資資產應由獨立之保管機構保管，而非由受任人自行保管。選項D，全權委託投資契約之審閱期間，依規定應至少有三日，而非五日以上。
題目來源： 115年第1次考試
第 21 題
針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
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依據《證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法》規定，投顧事業申請經營全權委託投資業務，應具備健全之業務經營能力、財務狀況及內部控制制度，並配置適足與適任之業務人員，而非僅以「營業滿一年」作為條件。選項C所述「營業滿一年」並非申請經營全權委託投資業務的必要條件。
題目來源： 115年第1次考試
第 22 題
投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者 授權範圍內之行為？
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投顧事業之經理人係受僱於證券投資顧問事業，其在職務範圍內所為之行為，應視為代表該證券投資顧問事業之行為，屬於證券投資顧問事業授權範圍內之行為。
題目來源： 115年第1次考試
第 23 題
關於證券投資信託事業就氣候相關財務資訊之揭露，以下敘述何者正確？
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依據《證券投資信託事業永續發展轉型行動計畫》及相關氣候相關財務揭露指引，投信事業在揭露氣候相關財務資訊時，應涵蓋治理、策略、風險管理、指標與目標等面向。選項1、2、3所述內容皆符合主管機關對投信事業氣候相關財務資訊揭露之建議與要求，旨在提升資訊透明度及強化氣候風險管理。
題目來源： 115年第1次考試
第 24 題
投信事業運用自有資金，購買所有於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經 核准之境外基金總金額，不得超過最近期公司淨值多少比率？
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依據《證券投資信託事業管理規則》規定，證券投資信託事業運用自有資金，購買所有於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期公司淨值之百分之四十。
題目來源： 115年第1次考試
第 25 題
下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述，何者錯誤？
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依據《證券投資信託事業管理規則》及相關自律規範，為避免利益衝突及強化內部控制，總經理不得兼任基金經理人，且投資決策人員與買賣執行人員應分開，以確保職能分立。然而，辦理研究分析人員與投資決策人員在實務上常有密切合作，甚至在符合內部控制制度下，可由同一部門或人員兼任，並非絕對禁止相互兼任。因此，選項C的敘述是錯誤的。
題目來源： 115年第1次考試
第 26 題
下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？
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依據《證券投資信託事業管理規則》及《證券投資信託暨顧問事業廣告及業務招攬行為管理辦法》等規定，投信事業在廣告及促銷活動中，禁止保證本金安全或獲利、提供不當利益勸誘、虛偽詐欺等行為。然而，提供投信基金過去投資績效供參考，只要註明「過去績效不代表未來獲利保證」等警語，並未有虛偽、詐欺或誤導之情事，是允許的行為，故非禁止行為。
題目來源： 115年第1次考試
第 27 題
下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？
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依據《證券投資信託事業管理規則》規定，證券投資信託事業之設立應以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新臺幣三億元，且其設立方式為「發起設立」，而非「募集設立」。此外，應設置投資研究、財務會計及內部稽核等部門，並配置適足人員。因此，選項B的敘述是錯誤的。
題目來源： 115年第1次考試
第 28 題
下列何者可為投信事業之發起人？ 甲.受破產之宣告，已復權者； 乙.使用票據經拒絕往來尚未期 滿者； 丙.無行為能力或限制行為能力者
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依據《證券投資信託及顧問法》及相關法規，有下列情形者不得充任證券投資信託事業之發起人：乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者；丙、無行為能力或限制行為能力者。甲、受破產之宣告，已復權者，因其權利已恢復，故可為投信事業之發起人。
題目來源： 115年第1次考試
第 29 題
募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相 互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構； 乙.投資或交易 範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限； 丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略； 丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶
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依據《證券投資信託事業管理規則》及相關自律規範，募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則上不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼任。但若同時符合甲、乙、丙、丁所有條件，包括全權委託客戶為專業投資機構、投資或交易範圍以所經理基金之主要投資標的及地區為限、投資策略同屬主動式或被動式操作管理策略，且內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶，則可相互兼任。
題目來源： 115年第1次考試
第 30 題
證券投資信託事業之業務人員，若經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問法 規測驗合格，得從事下列何種業務？
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依據《證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則》規定，證券投資信託事業之業務人員，經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問法規測驗合格者，得從事辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募等業務。投資研究分析及執行基金買賣有價證券通常需要更專業的資格，如證券分析師或證券商高級業務員等。
題目來源： 115年第1次考試
第 31 題
為避免利益衝突，投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股 票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之 衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本 人外，尚包括何人？
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依據證券投資信託事業及其基金經理人行為準則等相關規定，為避免利益衝突，基金經理人於特定期間內不得從事特定公司股票及具股權性質之衍生性商品交易，其限制範圍除基金經理人本人外，亦包括其配偶、未成年子女及利用他人名義（人頭戶）進行交易者。因此，選項中的基金經理人太太、讀小學的小孩（未成年子女）及人頭戶均屬限制範圍。
題目來源： 115年第1次考試
第 32 題
有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取得公 會同意入會； 乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入； 丙.強制性規範； 丁.投顧事業者應於取得營 業執照時即加入公會； 戊.信託業兼營者，應於開辦該項業務前加入公會
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依據證券投資信託及顧問法及相關子法規規定，證券投資顧問事業應於申請核發營業執照時，即應取得同業公會同意入會，此為強制性規範。信託業兼營證券投資顧問業務者，亦應於開辦該項業務前加入同業公會。因此，甲、丙、戊敘述正確。
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第 33 題
證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？
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依據證券投資信託及顧問法相關規定及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，證券投資信託事業及證券投資顧問事業之負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，應向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄。
題目來源： 115年第1次考試
第 34 題
投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持 有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量？
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依據證券投資顧問事業管理規則及相關自律規範，證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起十日內，依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量。
題目來源： 115年第1次考試
第 35 題
投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？
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依據證券投資信託及顧問法及相關子法規規定，證券投資顧問事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，必須先取得兼營期貨顧問業務之許可，方可為之。未經許可不得從事相關業務活動。
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第 36 題
下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？
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依據證券投資信託事業設置標準規定，經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。選項A、B、C的敘述與現行法規不符，例如實收資本額應為新臺幣三億元。
題目來源： 115年第1次考試
第 37 題
有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？
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依據證券投資顧問事業設置標準規定，證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其最低實收資本額為新臺幣二千萬元，且應由發起人一次認足。經營業務之種類須依證券投資信託及顧問法規定分別申請核准。因此，選項B敘述最低實收資本額為五千萬元是錯誤的。
題目來源： 115年第1次考試
第 38 題
下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？
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依據證券投資顧問事業管理規則及相關自律規範，證券投資顧問事業及其人員不得有保管客戶之印鑑、存摺、有價證券、款項、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定，或同意他人使用其名義執行業務等行為。然而，依法令規定代客戶查詢委任事項，則為符合規定的行為。
題目來源： 115年第1次考試
第 39 題
若 甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法， 應檢具書件送下列何者審查？
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依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業辦理自動化投資顧問服務作業要點規定，證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法，應檢具相關書件送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查。
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第 40 題
投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介或 勸誘，下列敘述何者錯誤？
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依據證券投資顧問事業管理規則及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，證券分析人員在廣播或電視媒體，於交易時間及前後一小時內，不得推介個別有價證券；於交易時間及前後一小時以外，可推介個別有價證券，但須有合理研判分析依據。在報章雜誌上，證券分析人員亦可推介個別有價證券，但同樣須有合理研判分析依據，並應註明相關警語。因此，選項C敘述在「報章雜誌」不可推介個別有價證券是錯誤的。
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第 41 題
甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？
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依據證券投資信託及顧問事業相關法規，基金銷售推介活動不得有保證獲利、預測未來績效、強調無風險或進行不實臆測等行為。選項D中，標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱，是符合資訊揭露原則的合法宣傳方式，確保投資人能獲取完整資訊。
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第 42 題
網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招 攬之廣告，未載明或敘明委託刊播者，對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者，負如何之法 律責任？
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，若未載明或敘明委託刊播者，對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者，應與委託刊播者負連帶損害賠償責任，以保障投資人權益。
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第 43 題
下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務？ 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商； 乙. 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
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依據主管機關對證券投資顧問事業運用自動化工具提供服務之相關規定，兼營證券投資顧問業務之證券經紀商及兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業，在符合相關條件與規範下，均可運用自動化工具提供證券投資顧問服務。
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第 44 題
銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非投資 等級債券基金； 乙.槓桿型指數股票型基金； 丙.反向型指數股票型基金； 丁.非投資等級債券指數股 票型基金
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依據主管機關對基金銷售之相關規定，對於風險較高或結構較複雜之基金，銷售機構應要求投資人簽署風險預告書，以確保投資人充分了解其風險。非投資等級債券基金、槓桿型指數股票型基金、反向型指數股票型基金及非投資等級債券指數股票型基金均屬於此類商品，故銷售時皆須簽署風險預告書。
題目來源： 115年第1次考試
第 45 題
某投信基金經理人利用職務所獲知之資訊，在所經理之台股基金買進特定股票前，先透過人頭帳戶 買進該個股，待所經理台股基金進場買進股價上漲時，人頭帳戶再趁機出清獲利，同時所經理之基 金因高買低賣，使基金資產受損。上述投信基金經理人利用職務上所知悉之訊息，從事違背職務、 損及基金資產行為，依投信投顧法第105 條之1 特別背信罪之刑責為何？
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依據證券投資信託及顧問法第105條之1規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人或受僱人，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金或客戶之利益，而為違背職務之行為，致生損害於證券投資信託基金或客戶之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
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第 46 題
有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業及證券投資顧問事業應加入同業公會，為強制入會。同時，同業公會非有正當理由，不得拒絕其入會，以確保行業自律與管理。
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第 47 題
下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？
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依據證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約及相關法規，基金在未經主管機關核准募集前，不得進行任何形式的預約認購或銷售活動。此舉違反了公開募集的程序規定，可能構成非法銷售行為。
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第 48 題
投信事業對於平面廣告應標示警語，下列何者非警語應注意之表示方式？
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依據證券投資信託及顧問事業廣告及業務招攬行為管理辦法等相關規定，警語的標示應確保其顯著性與易讀性。即使電視廣告已有聲音揭示警語，通常仍需同時以字體揭示，以符合視覺傳達的要求，確保所有觀看者都能接收到警語資訊，避免因單一形式而遺漏。
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第 49 題
依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10 條規定，該同業公會之會員應要求 其負責人與受僱人簽訂下列何種文件，聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定？
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依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10條規定，會員應要求其負責人與受僱人簽訂內部道德條款，聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定，以確保其行為符合職業道德與法規要求，維護市場秩序與投資人權益。
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第 50 題
投信事業之負責人及業務人員若經主管機關依投信投顧法第104 條規定處以解除職務處分，該人員 幾年內不得再回任投信事業？
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依據證券投資信託及顧問法第104條規定，證券投資信託事業之負責人或業務人員，經主管機關解除職務者，自解除職務之日起三年內，不得再任證券投資信託事業之負責人或業務人員。此規定旨在強化行業紀律，防止不適任人員再次進入市場。
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