第 1 題
董事為自 己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由何者為公司之代表?
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根據公司法規定，當董事為自己或他人與公司進行交易時，為避免利益衝突，應由監察人代表公司。監察人在此情況下代表公司，以確保交易的公平性和合法性。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司?
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公司法規定，當公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數三分之一者，應於事實發生之日起一個月以內，以書面通知該他公司。這是為了確保資訊透明，讓被投資公司了解其股權結構的變化。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東?
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公司法第172條規定，公開發行公司股東常會的召集，應於30日前通知各股東。因此選項C正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
依公司法之規定,1人同時受2人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾?
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公司法第177條之1規定，一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得超過已發行股份總數之百分之三，超過時其超過之表決權，不予計算。因此選項C正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 5 題
公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
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證券交易法第32條規定，公開說明書主要內容有虛偽不實記載，發行人及其負責人、承銷商、會計師、律師等專業人士需負連帶賠償責任。證券經紀商僅為居間買賣，不負責公開說明書內容之真實性，故選項C正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 6 題
依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤?
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申誡並非證券交易法對於會計師辦理財務報告查核簽證發生錯誤或疏漏時，主管機關得為之處分。證券交易法第37條規定，主管機關得處以警告、停止其二年以內辦理證交法所定之簽證、或撤銷簽證之核准。
題目來源： 114年第3次考試
第 7 題
設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中獨立董事人數:
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依據公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法，設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數不得少於一人，且不得少於常務董事席次五分之一。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定,薪資報酬委員會成員由___決議委任之,其人數不得少於_人,其中一人為召集人。
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薪資報酬委員會成員由董事會決議委任之，其人數不得少於三人，其中一人為召集人。這是公司治理中對於薪酬委員會組成的重要規定，確保其獨立性和專業性。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少?
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依證券交易法第十四條之二第一項規定，公司設置獨立董事，人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一。
題目來源： 114年第3次考試
第 10 題
轉換公司債的面額及償還期限規定為：
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轉換公司債的面額通常是十萬元或其倍數，償還期限不得超過十年，此為市場慣例及相關法規遵循。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
關於審計委員會之獨立董事成員職權,下列敘述何者正確?
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審計委員會的獨立董事成員有權隨時調查公司業務及財務狀況，並查核、抄錄或複製簿冊文件，以確保公司運營的透明度和合規性。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
甲為Z上市公司之獨立董事,持有Z公司已發行股份20萬股。若 甲於民國113年11月1日將所持有之股票10萬股向X商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確?
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根據證券交易法第25條之2規定，公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，將其持有之公司股票設定質權者，應即通知公司，公司應於收到通知後五日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之。因此，Z公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之。
題目來源： 114年第3次考試
第 13 題
違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額?
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依證券交易法第157條之1規定，內線交易損害賠償額度之計算標準，為消息未公開前或公開後18小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額,全體監察人不得少於___?
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依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，公開募集及發行有價證券之公司，公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額15%，全體監察人不得少於1.5%。
題目來源： 114年第3次考試
第 15 題
證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少?
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依據證券商管理規則第22條，證券商轉投資總金額不得超過其淨值的百分之四十。
題目來源： 114年第3次考試
第 16 題
證券商應於何時加入證券商業同業公會?
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依據證券交易法第65條，證券商應於開業前加入證券商業同業公會。
題目來源： 114年第3次考試
第 17 題
下列何者為非?
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依據證券交易法相關規定，外國人可以投資我國證券商。選項A、B、C均為正確描述：證券商須為股份有限公司；證券商公司名稱應標明證券之字樣；非證券商不得使用類似證券商之名稱。
題目來源： 114年第3次考試
第 18 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之?
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依據證券商管理規則第28條，證券商經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國公司股份總額不得超過該公司已發行股份總額之10%；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之20%。 選項A、B、C的比例皆不符合法規。
題目來源： 114年第3次考試
第 19 題
證券商之加入同業公會制度相關規定是:
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依據證券交易法第14條，證券商非加入同業公會，不得開業。因此為強制入會。 選項A、B、D皆與法規不符。
題目來源： 114年第3次考試
第 20 題
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之? 甲、現貨; 乙、現款; 丙、帳簿劃撥; 丁、支票
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在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，應以現貨及現款為之，目前實務上多採帳簿劃撥方式辦理交割。 選項B、D不包含現貨。
題目來源： 114年第3次考試
第 21 題
受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?
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受益憑證的買回價格，依規定是以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之當日或次一營業日的基金淨資產價值來核算，以確保計算的公平性與效率。
題目來源： 114年第3次考試
第 22 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?
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根據證券投資信託及顧問法，證券投資信託事業若違反相關法規或命令，金管會可視情節輕重處以警告、命令解除董監事或經理人職務、或六個月以下停業等處分，以維護市場秩序與投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 23 題
信託業可申請兼營下列哪些業務?
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信託業可以申請兼營以委任方式辦理全權委託投資業務、以信託方式辦理全權委託投資業務，以及證券投資顧問業務，以擴大業務範圍並提供更全面的金融服務。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?
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依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，全權委託投資業務的資產保管方式，應由客戶將資產信託移轉予保管機構，以確保資產的獨立性與安全性。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
為使保護機構得以順利進行訴訟,以爭取投資人、交易人之權利,投保法特別在裁判費與擔保費用方面給予優遇,如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35規定,訴訟標的金額或價額超過新臺幣___元者,超過部分暫免繳裁判費?
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依據「證券投資人及期貨交易人保護法」§35規定，為使保護機構得以順利進行訴訟，訴訟標的金額或價額超過新臺幣三千萬元者，超過部分暫免繳裁判費，給予投保機構訴訟上的優待。
題目來源： 114年第3次考試
第 26 題
證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之？
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證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，為確保承銷過程的公平性與公正性，應拒絕發行公司之員工、承銷商本身之董事、監察人、發行公司之董事長或總經理參與詢價圈購，以避免利益衝突。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
境外基金需經下列何種程序後,始得募集及銷售?
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依據我國相關法規，境外基金在台灣進行募集及銷售，必須經過金融監督管理委員會（金管會）的核准或向其申報生效。這是為了確保境外基金符合我國的法規要求，並保護投資者的權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?
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當公開收購的應賣數量超過預定收購數量時，為了公平對待所有應賣人，公開收購人應按同一比例分配至股為止向全部應賣人收購。這樣可以避免優先照顧特定應賣人，確保所有應賣人都有機會出售其有價證券。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
證券商受託買進外國有價證券,除另有規定者外,一般應如何進行保管?
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證券商受託買進外國有價證券後，保管方式包含以證券商名義寄託於交易當地保管機構、以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構，以及委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管。因此選項(A)(B)(C)皆可。
題目來源： 114年第3次考試
第 30 題
發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定?
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依據相關規定，發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之150%，以確保投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 31 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應建立適當之虛擬資產ETF商品適合度制度,其內容至少應包括:
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證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，為確保投資人權益及風險控管，應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度，其內容至少應包括商品屬性評估、瞭解客戶程序、客戶屬性評估，以評估客戶是否適合投資該商品。
題目來源： 114年第3次考試
第 32 題
境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件?
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依據境外基金管理辦法，主管機關得委託集保結算所受理境外基金募集及銷售案件之申請，以提升行政效率。
題目來源： 114年第3次考試
第 33 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件？
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依據相關規定，發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿12個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件。
題目來源： 114年第3次考試
第 34 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,投資人以下列何種類型為限?
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依現行法規，證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF，僅限專業投資人。
題目來源： 114年第3次考試
第 35 題
有價證券在證交所市場之買賣,除法令另有規定外,以下列何種交割方式為之?
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有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，均以現款現貨交割為之。
題目來源： 114年第3次考試
第 36 題
下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度?
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興櫃股票的交易機制與上櫃股票不同，興櫃股票是透過推薦證券商議價交易，而上櫃股票則是在證券交易所集中交易市場進行競價交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 37 題
下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?
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海外存託憑證(DR)的保管人通常是由本國銀行或信託公司擔任，負責保管原始股票。
題目來源： 114年第3次考試
第 38 題
公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者,得以書面請求董事會召集股東臨時會,不受公司法規定之限制?
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依據公開收購公開發行公司有價證券管理辦法規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達50%者，得以書面請求董事會召集股東臨時會。
題目來源： 114年第3次考試
第 39 題
證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?
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依據「證券投資信託基金管理辦法」第15條第1項第6款規定，基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十。
題目來源： 114年第3次考試
第 40 題
下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?
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根據臺灣證券交易所的相關規定，ETN的名稱應明確顯示所追蹤的指數或指數表現，不得使人誤信能保證本金或保證獲利，且應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現。因此，以上皆是正確的。
題目來源： 114年第3次考試
第 41 題
某公司以總括申報發行新股,以下敘述何者不正確?
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公司以總括申報發行新股，依據相關規定，並無追補發行新股次數的限制。選項A、B、D均為正確敘述。
題目來源： 114年第3次考試
第 42 題
現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用?
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瞬間價格穩定措施旨在防止股價在短時間內大幅波動，但個股收盤前10分鐘、開盤參考價低於1元者、初次上市普通股採無升降幅度限制期間，這些情況下均不適用此措施，因為這些情況本身就具有特殊性或波動性。因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 114年第3次考試
第 43 題
證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明,以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞?
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證券交易法明定上市及上櫃公司應於其章程訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞，以落實企業社會責任並照顧員工權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 44 題
投資人進行當日沖銷時,相抵部分:
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當日沖銷相抵部分，因為沒有實際發生融資行為，所以不必支付融資利息。融券利息是針對融券部分收取，與相抵無關。融券手續費仍需支付。
題目來源： 114年第3次考試
第 45 題
公開收購如延長收購期間,最多可以延期幾次?最長可延期多久?
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依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第14條規定，公開收購人延長收購期間，應於原定收購期間屆滿前公告並通知被收購公司，且最多延長一次，延長期間不得超過五十日。
題目來源： 114年第3次考試
第 46 題
屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應按規定辦理集中保管及屆期領回?
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依據櫃檯買賣中心相關規定，科技事業申請股票上櫃時，持有已發行股份總數5%以上之股東，應按規定辦理集中保管及屆期領回。
題目來源： 114年第3次考試
第 47 題
以下敘述何者錯誤?
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依據相關規定，外國公司也可以在申請登錄興櫃時，同時申請簡易公開發行。選項A敘述錯誤。
題目來源： 114年第3次考試
第 48 題
透過櫃檯買賣中心「黃金現貨交易平台」買賣黃金現貨漲跌幅度的限制為:
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黃金現貨交易平台為提供投資人便利的黃金買賣管道，並參考國際黃金交易慣例，故不設漲跌幅限制，使價格能充分反映市場供需。
題目來源： 114年第3次考試
第 49 題
櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股?
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櫃檯買賣中心股票的報價單位為1股，而成交單位為1,000股，此為交易市場的規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 50 題
證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何?
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證交所外國債券交易，為提供投資人更多元的投資選擇，並與國際市場接軌，因此不設漲跌幅限制，讓價格能自由反映市場變化。
題目來源： 114年第3次考試