第 1 題
公開發行公司股東臨時會之召集,公司應於多久前通知持有記名股票之股東?
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公司法第172條規定，公開發行公司股東臨時會之召集，應於十五日前通知持有記名股票之股東。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤?
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公司法第317條規定，合併契約須經參與合併之各公司股東會特別決議承認，而非一般決議。
題目來源： 114年第2次考試
第 3 題
所謂交換公司債,係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之公司債?
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依據相關規定，交換公司債是指公開發行公司發行以其持有期限至少在2年以上之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之公司債。
題目來源： 114年第2次考試
第 4 題
上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
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根據櫃檯買賣中心相關規定，上櫃公司應於第二季終了後45日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告。
題目來源： 114年第2次考試
第 5 題
公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?
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依據公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法，公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾3家。
題目來源： 114年第2次考試
第 6 題
「證券交易法」規定之發行人財務報告記載不實之詐欺損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅?
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A選項錯誤，一年為短期時效，不符合證券交易法規定。 B選項錯誤，三年為短期時效，不符合證券交易法規定。 D選項錯誤，十年為長期時效，但起算點錯誤，不符合證券交易法規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 7 題
上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,於向主管機關申報轉讓之日起幾日後,方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售?
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B, C, D選項皆為錯誤的等待期間。
題目來源： 114年第2次考試
第 8 題
綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構):
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A, C, D選項皆不符合證券商管理規則對於綜合證券商最低實收資本額之規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
證券商財務報告的編製基礎為:
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權責發生制是現代會計的基礎，要求收入在實現時確認，費用在發生時確認，能更準確地反映企業的財務狀況和經營成果。證券商的財務報告必須採用權責發生制，以提供更可靠的財務資訊。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
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基金投資組合的未來展望屬於行銷或推廣性質的資訊，不屬於證券投資信託契約應記載的必要事項。契約主要規範基金的運作、權利義務以及相關費用等。
題目來源： 114年第2次考試
第 11 題
下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲、證券投資信託事業; 乙、證券投資顧問事業; 丙、證券經紀商; 丁、信託業
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依據相關法規，證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券經紀商，在符合一定條件下，均可擔任境外基金之總代理人。信託業則不具備擔任境外基金總代理人的資格。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?
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依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，以委任方式經營全權委託投資業務時，客戶應將資產信託移轉予保管機構，以確保資產的獨立性和安全性。
題目來源： 114年第2次考試
第 13 題
下列何者為證券交易法所稱之有價證券? 甲、政府債券; 乙、新股認購權利證書; 丙、公司股票; 丁、商業本票
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依據證券交易法，有價證券包含政府債券、新股認購權利證書及公司股票。商業本票屬於票據法規範，不屬於證券交易法所稱的有價證券。
題目來源： 114年第2次考試
第 14 題
行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?
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公司法賦予股東提案權，但為避免濫用，設有特殊情形董事會得不列為議案的規定。股東所提議案董事會決議未通過，不屬於特殊情形，董事會仍應列為議案。
題目來源： 114年第2次考試
第 15 題
依「證券交易法」規定,主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人有違背本法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商停止其幾年以下業務之執行或解除其職務?
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依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。
題目來源： 114年第2次考試
第 16 題
法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
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依證券交易法第178條規定，法人違反本法之規定者，處罰其行為之負責人。
題目來源： 114年第2次考試
第 17 題
發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則第12條之1規定，發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿12個營業日申報生效。
題目來源： 114年第2次考試
第 18 題
甲申報並公告公開收購Z上市公司之股票,下列敘述何者錯誤?
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公開收購期間，除有發生證交法第14條之情事，經主管機關核准者外，不得停止公開收購。因此，即使已達預定收購數量，也不得提前結束公開收購。
題目來源： 114年第2次考試
第 19 題
依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
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證券交易法對於內線交易規範主體，包含公司內部人（如董事、監察人、經理人）、基於職業或控制關係獲悉消息之人、從前述人員獲悉消息之人等。持有公司股份百分之五的股東，若非基於上述關係獲悉未公開消息，則不屬於內線交易規範主體。
題目來源： 114年第2次考試
第 20 題
對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確?
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證券商從事有關外國衍生性金融商品交易，應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易，以符合外匯管理相關規定。
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第 21 題
證券商辦理融資融券,其淨值應達新臺幣多少元？
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依據證券商管理規則，證券商辦理融資融券業務，其淨值應達新臺幣2億元以上。
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第 22 題
證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?
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根據相關法規，證券投資信託事業應於每一營業日公告前一營業日之基金每受益權單位之淨資產價值，以確保資訊透明。
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第 23 題
關於證券投資顧問事業執行業務,下列敘述何者正確?
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證券投資顧問事業執行業務時，依法規不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定，以維持專業及公正性。選項A錯誤，投顧事業不得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。選項B錯誤，不得以不正當方式簽訂委任契約。選項D錯誤，不得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
題目來源： 114年第2次考試
第 24 題
保護基金投資每家上市、上櫃或興櫃公司股票之原始投資不得超過:
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依據相關法規，保護基金投資每家上市、上櫃或興櫃公司股票之原始投資不得超過一千股，以避免影響公司經營或產生不當利益。
題目來源： 114年第2次考試
第 25 題
為使保護機構得以順利進行訴訟,以爭取投資人、交易人之權利,投保法特別在裁判費與擔保費用方面給予優遇,如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35規定,訴訟標的金額或價額超過新臺幣元者,超過部分暫免繳裁判費?
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依據「證券投資人及期貨交易人保護法」§35規定，為使保護機構得以順利進行訴訟，訴訟標的金額或價額超過新臺幣三千萬元者，超過部分暫免繳裁判費，此為投保法給予的優遇。
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第 26 題
公開發行公司董事會,如全體董事有半數未出席時而宣布延後開會,最多得延後幾次?
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公開發行公司董事會，如全體董事有半數未出席時而宣布延後開會，最多得延後兩次。這是為了確保董事會的召開，並給予適當的彈性。
題目來源： 114年第2次考試
第 27 題
證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?
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證交所為維護市場交易秩序，於每日收盤後分析有價證券交易，若發現異常情形，會公告包含漲跌幅度、本益比、成交量、集中度、週轉率、溢折價百分比等交易資訊，以提醒投資人注意。
題目來源： 114年第2次考試
第 28 題
證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明,以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞?
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依證券交易法規定，上市及上櫃公司應於章程中訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞，以落實企業社會責任並照顧基層員工。
題目來源： 114年第2次考試
第 29 題
以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為:
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指數股票型基金(ETF)旨在追蹤、模擬或複製標的指數的表現，並在證券市場上進行交易。其申購和買回通常採用實物或依據證券投資信託契約規定的方式交付。
題目來源： 114年第2次考試
第 30 題
證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之繳存應:
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依據相關規定，證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之繳存，應以現金為限，以確保其流動性及可支配性，以便在發生違約交割等情況時能迅速動用。
題目來源： 114年第2次考試
第 31 題
上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何?
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上市有價證券零股交易盤後買賣的申報時間為13:40~14:30，此為交易所規定的固定時間。
題目來源： 114年第2次考試
第 32 題
公開收購之期間不得少於___日且不得多於___日,空格處應分別為:
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公開收購期間的規定是不得少於20日，且不得多於50日，這是為了確保被收購公司的股東有充分的時間考慮是否接受收購要約，同時也避免收購方長期懸而未決。
題目來源： 114年第2次考試
第 33 題
基金依其流通交易方式可區分為哪兩種?
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基金依其是否可隨時申購或贖回，區分為開放式基金與封閉式基金。開放式基金可隨時申購贖回，規模會變動；封閉式基金有固定發行額度，在特定交易所交易，規模固定。
題目來源： 114年第2次考試
第 34 題
初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外,應有出席審議委員多少以上表決同意行之?
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依據相關規定，初次申請股票上櫃案，除非審議委員會做出退件決議，否則需要出席審議委員三分之二以上表決同意才能通過。這是為了確保上櫃公司的品質，避免過於寬鬆的標準。
題目來源： 114年第2次考試
第 35 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?
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公開收購時，若應賣數量超過預定收購數量，為了公平對待所有應賣人，收購人應按同一比例分配至股為止，向全部應賣人購買，以確保所有應賣人都有機會出售其股份。
題目來源： 114年第2次考試
第 36 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人得檢具發行公司債總括申報書載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金管會申報生效,以下敘述何者正確?
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，發行人以總括申報方式發行公司債，需於預定發行期間內發行完成，且發行期間內股票須已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年，若發行人屬公營事業則不須股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿一定期間。因此，選項(A)(B)(C)皆正確。
題目來源： 114年第2次考試
第 37 題
甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後發現該公司所檢送之書表或資料有不實之記載,並經證券櫃檯買賣中心要求解釋,而逾期不作合理之解釋,此時證券櫃檯買賣中心應如何處理?
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根據相關規定，若公司所檢送之書表或資料有不實之記載，且經證券櫃檯買賣中心要求解釋而逾期不作合理之解釋，證券櫃檯買賣中心得停止該公司之有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查。
題目來源： 114年第2次考試
第 38 題
境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件?
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依據境外基金管理辦法，主管機關得委託集保結算所受理境外基金募集及銷售案件。
題目來源： 114年第2次考試
第 39 題
證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?
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依據「證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法」規定，證券商辦理融資融券，僅限於經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣。零股交易、鉅額交易、全額交割股票等，皆不在融資融券的範圍內。
題目來源： 114年第2次考試
第 40 題
臺灣信用交易的業務屬於下列何種架構?
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台灣的信用交易業務採雙軌制，由證金公司及券商兩者併行融通。證金公司提供資金給券商，券商再提供資金給投資人，同時券商也可以自有資金直接融通給投資人。
題目來源： 114年第2次考試
第 41 題
甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃檯買賣中心應如何處理?
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根據證券櫃檯買賣中心相關規定，若公司股票在櫃檯買賣中心掛牌後，因經營發生困難並經法院宣告破產確定，櫃買中心得終止該公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查。直接停止交易、撤銷契約或逕行終止皆不符合程序。
題目來源： 114年第2次考試
第 42 題
投資人下單購買上市公司股票,買賣申報有效期別可為:
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依據證券交易所相關規定，投資人買賣股票時，買賣申報的有效期限別可選擇當日有效(ROD)、立即成交否則取消(IOC)或立即全部成交否則取消(FOK)。
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第 43 題
下列何者不得為證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率(年利率)?
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證券商辦理有價證券出借業務，其借券費率由證券商與客戶議定，實務上常見的費率可能落在0.035%或0.05%，但0.18%相對偏高，不常見。
題目來源： 114年第2次考試
第 44 題
證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何方式確認身分?
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證券商為客戶線上開戶，為確認客戶身分，可透過線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片並輔以證券商交割專戶客戶分戶帳指定出金帳戶、經由行動身分識別(Mobile ID)方式確認、或經由金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID)確認。
題目來源： 114年第2次考試
第 45 題
何謂徵求委託書?
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徵求委託書是指透過公告、廣告等公開方式徵集股東委託書，以代理出席股東會並行使表決權的行為。這種方式通常用於爭奪公司控制權或影響股東會決議。
題目來源： 114年第2次考試
第 46 題
採洽商銷售承銷之認購(售)權證、指數投資證券、附認股權公司債案件,每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之:
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採洽商銷售承銷之認購(售)權證、指數投資證券、附認股權公司債案件，為避免少數人壟斷，每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之10%。
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第 47 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,投資人以下列何種類型為限?
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基於風險考量，證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，目前僅限專業投資人。一般自然人投資此類商品風險過高，機構投資人定義較廣，不夠精確，且尚未開放一般投資人買賣。
題目來源： 114年第2次考試
第 48 題
依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,所委託之人數不得超過:
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根據「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過30人。這是法規明文規定的數量限制。
題目來源： 114年第2次考試
第 49 題
投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶?
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依據相關規定，投資人若因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後，未結案且未滿五年者，證券商應拒絕接受其開戶。這是為了保護市場交易秩序和投資人權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 50 題
證交所有價證券普通交割之買賣,應於何日辦理交割?
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證券交易所的有價證券普通交割買賣，應於成交日後第二個營業日辦理交割。這是目前台灣證券市場的標準交割週期。
題目來源： 114年第2次考試