第 1 題
下列對董事之敘述何者有誤？
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公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份，若轉讓超過一定比例（通常是二分之一），會影響其董事身分。公司法對於董事轉讓股份有相關規定，旨在確保董事對公司的責任和利益一致。
題目來源： 114年第1次考試
第 2 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
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依公司法規定，公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數過半數股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之。
題目來源： 114年第1次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東會時,下列哪一決議事項,得以臨時動議方式提出？
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對公司經理人職務輪調制度建議案屬於股東會的建議或意見交流，不涉及公司章程變更、重大資產處分等需事先列入議程的重大事項，因此可以在臨時動議提出。
題目來源： 114年第1次考試
第 4 題
依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事？
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根據證券交易法規定，已公開發行之金融控股公司、上市（櫃）電子公司及已上市（櫃）之期貨商均應設置獨立董事，以強化公司治理。
題目來源： 114年第1次考試
第 5 題
某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,應經何單位決議通過後,才能向主管機關申報？
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依公司法及證券交易法相關規定，公開發行公司辦理現金增資，其中提撥一定比例（如本題的15%）以時價公開發行，屬於股東會的職權，需經股東會決議通過後，才能向主管機關申報。
題目來源： 114年第1次考試
第 6 題
依據發行人募集與發行有價證券處理準則,何種公司如符合相關條件得採總括申報方式發行新股？
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第7條，股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上櫃公司，如符合相關條件，得採總括申報方式發行新股。
題目來源： 114年第1次考試
第 7 題
公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？
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依據證券交易法第25條，公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，其股票轉讓應向主管機關申報。一般職員不屬於此規範對象。
題目來源： 114年第1次考試
第 8 題
依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___？
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依公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則第4條，實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額15%，全體監察人不得少於1.5%。
題目來源： 114年第1次考試
第 9 題
集中保管之有價證券不包括下列何者?
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短期票券的保管機構通常是票券金融公司或銀行，而非集中保管機構。
題目來源： 114年第1次考試
第 10 題
依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事業或公會新臺幣___元以上___元以下罰鍰?
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根據證券交易法第178條，若證券商等相關機構，對於主管機關命令提出之資料，屆期不提出，或規避、妨礙或拒絕主管機關依法所為之檢查，將處新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰。
題目來源： 114年第1次考試
第 11 題
關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之?
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調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用，屬於對受益人有利的行為，通常不需經受益人會議決議。更換基金保管機構、終止證券投資信託契約、更換證券投資信託事業，皆涉及受益人權益重大變更，依法需要受益人會議決議。
題目來源： 114年第1次考試
第 12 題
下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?
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證券投顧事業及其負責人禁止從事多項行為，包含同意或默許他人使用公司或業務人員名義執行業務、與委任人為投資證券收益共享之約定、與委任人為投資證券損失分擔之約定。因此，選項(A)(B)(C)皆是禁止行為。
題目來源： 114年第1次考試
第 13 題
依公司法之規定,1人同時受2人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾?
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公司法第177條之1規定，一人同時受二人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之百分之三。
題目來源： 114年第1次考試
第 14 題
發行公司辦理增資案之申報,其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果,是指哪一類專家意見?
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會計師負責審計財務報告，以確保其允當表達發行公司的財務狀況及經營結果。律師提供法律意見，承銷商評估發行價格，證券分析師分析投資價值。
題目來源： 114年第1次考試
第 15 題
公開發行公司應於股東會召開日前備妥股東會議事手冊及補充資料,則應於股東常會開會幾日前,上傳資料電子檔至公開資訊觀測站?
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依公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法第3條第1項規定，公司應於股東常會開會21日前，股東臨時會開會15日前，將股東會議事手冊及相關資料電子檔傳送至公開資訊觀測站。
題目來源： 114年第1次考試
第 16 題
依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報?
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依證券交易法第36條規定，上市公司應於每季結束後45日內公告申報財務報告。因此，第二季財務報告最遲應於8月14日公告申報。
題目來源： 114年第1次考試
第 17 題
下列有關有價證券私募之敘述,何者為非?
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依公司法規定，特別股亦得為私募之標的。選項A正確，公開發行公司不得以臨時動議提出私募案。選項B正確，私募應經股東會特別決議。選項C正確，私募有價證券有閉鎖期。
題目來源： 114年第1次考試
第 18 題
依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
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證券交易法第157條之一規範內線交易主體，包含：(1)該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第27條第1項規定受指定代表行使職務之人。(2)持有該公司股份超過百分之十之股東。(3)基於職業或控制關係獲悉消息之人。(4)喪失前三款身分後，未滿六個月者。(5)從前四款所列之人獲悉消息之人。持有該公司股份百分之五之股東非屬內線交易規範主體。
題目來源： 114年第1次考試
第 19 題
綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣(沒有分支機構)?
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依據證券商管理規則第14條，綜合證券商之最低應提存營業保證金為新臺幣一億元（沒有分支機構）。
題目來源： 114年第1次考試
第 20 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之?
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依據證券商管理規則第28條，證券商經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之10%；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之20%。
題目來源： 114年第1次考試
第 21 題
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之? 甲、現貨; 乙、現款; 丙、帳簿劃撥; 丁、支票
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依據現行證券交易法規，在證券交易所上市或證券商營業處所買賣的有價證券，其給付或交割方式主要為現貨交易及帳簿劃撥。現貨是指實際的證券，而帳簿劃撥則是透過集保結算所的帳戶進行劃撥，無須實體證券的移轉。
題目來源： 114年第1次考試
第 22 題
客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約?
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依據證券投資顧問事業管理規則，客戶與投顧事業簽訂書面證券投資顧問契約後，享有契約審閱期，得自收受書面契約之日起7日內，以書面終止契約。
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第 23 題
下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤?
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證券投資信託基金投資有價證券時，不得使用信用卡付款。基金應委託證券經紀商交易，並指示基金保管機構辦理交割，且持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶。
題目來源： 114年第1次考試
第 24 題
下列有關基金保管機構之敘述何者正確?
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基金保管機構是基於信託關係，擔任證券投資信託契約的受託人，負責保管基金資產，確保基金資產的安全與獨立性。
題目來源： 114年第1次考試
第 25 題
依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以之名義,提付仲裁或起訴?
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依據「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，保護機構為保護公益，對於造成多數投資人受損害的事件，得由二十人以上投資人授與仲裁或訴訟實施權後，以保護機構之名義提付仲裁或起訴。
題目來源： 114年第1次考試
第 26 題
證券商受託買進外國有價證券,除專業機構投資人外,應如何進行保管?
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證券商受託買進外國有價證券，除專業機構投資人外，保管方式包含以證券商名義寄託於交易當地保管機構、以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構，以及委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管。
題目來源： 114年第1次考試
第 27 題
證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過該證券商之淨值幾倍?
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依據證券商管理規則，證券自營商為債券附條件買賣時，為避免過度擴張信用，其交易餘額不得超過該證券商之淨值六倍。
題目來源： 114年第1次考試
第 28 題
台灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?
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美國存託憑證(ADR)是指在美國市場上市的，代表外國公司股票的憑證。台積電在美國發行，故為ADR。
題目來源： 114年第1次考試
第 29 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?
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公開收購若超額應賣，為保障所有應賣人權益，應依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購，以確保公平性。
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第 30 題
下列何者採除息交易?
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國內可轉換公司債、債券換股權利證書、國內公司債皆可能在除息後進行交易，因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
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第 31 題
以下何者非普通股之基本特性?
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普通股股東僅負有限責任，以其出資額為限，並非無限清償責任。表彰公司所有權、投票權、盈餘分配皆為普通股的基本特性。
題目來源： 114年第1次考試
第 32 題
下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易?
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開放式基金可直接向基金公司申購或贖回，不在證券集中市場流通交易。封閉式基金受益憑證、認購權證、轉換公司債都在集中市場交易。
題目來源： 114年第1次考試
第 33 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應於委託人初次買進前提供虛擬資產ETF相關商品資訊,且委託人須於初次買進前簽具風險預告書,才能接受其委託,僅哪一類型投資人可除外?
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依據相關法規，專業機構投資人通常被認為具有較高的風險承受能力和專業知識，因此在投資外國虛擬資產 ETF 時，可以豁免初次買進前簽具風險預告書的要求。這是基於保護投資人的原則，但同時也考慮到專業機構投資人的專業判斷能力。
題目來源： 114年第1次考試
第 34 題
甲上市公司現金增資發行新股於4/1申報生效,請問 甲公司應於何時募集完成?
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公司法規定，現金增資發行新股申報生效後，應於申報生效日起三個月內完成募集。因此，4/1申報生效後，應於7/1以前募集完成。
題目來源： 114年第1次考試
第 35 題
證券商可接受以下何種有價證券之申購、買賣或交割?
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投顧事業經客戶授權，透過電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易是被允許的，此為一種專業的投資管理服務。非本人之委託及未具客戶委任書之代理人委託，皆違反證券交易的相關規定，不得接受委託。
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第 36 題
我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定?
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我國股市開盤價是透過集合競價的方式決定，也就是在一段時間內收集所有買賣單，然後找出一個讓最大成交量實現的價格作為開盤價。在同一個價格上，成交的優先順序是由電腦隨機排序決定，以確保公平性。
題目來源： 114年第1次考試
第 37 題
一般境外基金需由總代理人填具所需文件送何單位審查,再轉報何單位核准或申報生效後,始得募集及銷售?
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境外基金在台灣要募集及銷售，需要由總代理人先向證券投資信託暨顧問商業同業公會(投信投顧公會)填具文件進行審查，審查通過後再轉報金融監督管理委員會(金管會)核准或申報生效。
題目來源： 114年第1次考試
第 38 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?
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依規定，證券商要具備發行認購(售)權證的資格，必須是同時經營證券自營、承銷及經紀業務的綜合證券商，才能符合相關的風險管理及資本適足率要求。
題目來源： 114年第1次考試
第 39 題
開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為:
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開放式基金的買回價格，是依照投資人提出買回請求當日或次一營業日的基金淨值來計算，以確保公平性，並反映基金的實際價值。
題目來源： 114年第1次考試
第 40 題
證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為:
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主動式交易所交易基金(ETF)的定義為，投信事業主動分析並作成投資決策，在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依據契約規定方式交付。
題目來源： 114年第1次考試
第 41 題
經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾分鐘撮合一次?
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變更交易方法之處置證券，在人工管制撮合終端機上，每10分鐘撮合一次，以降低交易頻率，達到警示效果。
題目來源： 114年第1次考試
第 42 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
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證券經紀商的手續費是提供服務的報酬，為了吸引客戶或因應市場競爭，證券商通常會提供手續費折扣。選項A、C錯誤，手續費是買賣雙方皆會收取。選項B錯誤，目前手續費率上限為千分之1.425。
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第 43 題
以下對於委託書的使用,何者敘述正確?
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依據公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法，信託事業受委託擔任徵求人時，得以蓋章方式代替簽章。選項A錯誤，委託書應由委託人親自填寫。選項B錯誤，股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以蓋章方式代替之。選項D錯誤，徵求人應於徵求委託書上簽章，不得轉讓他人使用。
題目來源： 114年第1次考試
第 44 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應建立適當之虛擬資產ETF商品適合度制度,其內容至少應包括:
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證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，為了確保投資人了解相關風險，必須建立完善的商品適合度制度，包含對商品的屬性評估、瞭解客戶程序以及客戶的風險屬性評估。
題目來源： 114年第1次考試
第 45 題
有關零股交易敘述,以下何者正確?
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零股交易應以限價委託，且僅限當日有效。此為台灣證券交易所對於零股交易的明確規定，旨在確保交易價格的合理性及避免長期委託造成市場價格扭曲。
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第 46 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?
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公開發行公司股東會委託書的用紙，必須由公司印發，且格式需符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」的規定。此規定旨在確保委託書的標準化及資訊的透明度，以保障股東權益。
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第 47 題
目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何?
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上市上櫃公司可透過發行海外公司債、將已發行股票申請於國外證券市場交易（如第二上市），以及參與發行海外存託憑證（GDR/ADR）等多種方式在海外籌措資金。這些方式提供了公司多元化的融資管道，以滿足其發展需求。
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第 48 題
證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應如何處理?
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依據證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第二十四條，證券商應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應通知客戶以現款現券交割，以符合風險管理的要求。
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第 49 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?
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依據相關規定，發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿12個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件，以確保發行效率。
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第 50 題
證券金融公司應向委託人收取融資利息,依下列哪一種方式計收?
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證券金融公司向委託人收取融資利息，是從融資成交日後第二營業日開始計算，到清償日前一日為止，此為業界慣例。
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