第 1 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之?
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公司法第185條規定，公開發行公司受讓他人全部或主要之營業或財產，對公司營運有重大影響者，應經股東會以特別決議通過。特別決議的定義是，要有代表已發行股份總數過半數股東出席，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案,該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定,下列敘述何者錯誤?
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公司法第172條之1規定，股東提案以一項為限，提案內容超過一項者，均不列入議案。因此，股東提案不得以一項為限的敘述是錯誤的。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
依現行「公司法」規定,發行擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少?
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公司法第249條規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債後之餘額。因此，選項A正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過?
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依公開發行公司建立內部控制制度處理準則規定，內部稽核主管之任免應經董事會通過。因此，選項B正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
Z上市公司(下稱Z公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第32條明定可求償之對象?
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證券交易法第32條明定，公開說明書不實之賠償責任對象包含發行人、發行人負責人、在公開說明書上簽章之職員及專家、以及發行案之證券承銷商。未在公開說明書上簽章之公司職員不屬於可求償對象。因此，選項C正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
下列何者非短線交易歸入權行使之對象?
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持有公司已發行股份總數超過10%的股東是短線交易歸入權的規範對象，董事和經理人亦是。員工非當然屬於歸入權行使對象。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
依證券交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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依證券交易法規定，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五者，應於取得後十日內，向主管機關申報及公告；超過百分之二十者，應向主管機關申報並公告辦理公開收購。因此，選項A的15%及同一年度結束前申報的規定是錯誤的。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定?
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證券交易法主要規範公司所發行的有價證券，如股票、公司債、認購權證等。政府債券的發行與管理另有法律規範，不適用證券交易法。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
因有價證券集中交易市場買賣所生之債權, 甲、證券交易所; 乙、證券經紀商、證券自營商; 丙、委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?
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依據證券交易法第29條，因集中交易市場買賣所生債權，證券交易所對交割結算基金有第一優先受償權，委託人居次，證券經紀商、自營商則為第三順位。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何?
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依據證券交易法第171條，證券交易爭議之仲裁，證券交易法有特別規定者，優先適用證券交易法。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊?
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依公開發行公司公開說明書應行記載事項準則規定，公司設立未滿一年者，公開說明書中應揭露發起人持股比例佔前十名者的資訊。若公司設立已滿一年，則揭露股權比例佔前五名股東之資訊。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
依「證券交易法」之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月?
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依據證券交易法第43條之8規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於三個月，以避免變相公開發行。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?
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依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定，股東會決議私募股票，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意。選項A、B、D的出席數與同意數比例皆不符合。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務,對其股價有重大影響之消息?
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依據證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項，重大消息係指涉及公司之財務、業務，對其股價有重大影響之消息。公司獨立董事均解任，可能影響公司治理及運作，屬於重大消息。選項A、B、C雖然可能造成股價波動，但並非直接涉及公司財務業務。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
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依據公開發行公司董事會議事辦法第3條規定，公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過二分之一之席次，不得具有配偶或二等親以內之親屬關係，以確保公司治理的獨立性。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？
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依據證券商管理規則，證券商轉投資總金額不得超過其淨值的40%，以避免過度擴張風險，確保財務穩健。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣？
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兼營自營與經紀業務之證券商，為避免利益衝突及確保交易透明，應於每次買賣時區別其交易為自行買賣或代客買賣，留下紀錄。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？ 甲、董事； 乙、經理人； 丙、關係企業經理人之未成年子女； 丁、監察人之配偶
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公司法第167條第3項規定，公司買回其股份時，下列關係人不得於買回期間內賣出：一、董事。二、監察人。三、經理人。四、前三款人員之配偶。五、第一款至第三款人員之未成年子女。關係企業經理人之未成年子女並非限制對象。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元？
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依據證券投資顧問事業管理規則第8條第3項，已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
下列敘述何者正確?
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依據相關法規，平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣，以利投資人辨識。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者不須負賠償責任?
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未曾在財務報告上簽名的公司職員，依法不需對財務報告之虛偽或隱匿負賠償責任。董事長和簽證會計師依法需要負責。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
某一證券商淨值為20億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過:
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依據證券商管理規則，證券商經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，其投資取得成本總額不得超過其淨值的30%。20億的30%為6億。
題目來源： 113年第2次考試
第 23 題
下列何一事項,得適用假決議規定?
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公司法第208條之3規定，董事會應將財務報表及盈餘分派或虧損撥補之議案，於股東常會開會三十日前，編製完成，並送交監察人查核。會計表冊之承認適用假決議規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確?
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公開發行公司股東得將股份信託予他人，受託人得分別行使表決權，此即為股東分割投票制度。非公開發行公司則無此規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
下列選項中,可作為股份有限公司之發起人出資項目是:
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公司法規定，發起人之出資，除現金外，得以公司事業所需之財產、技術抵充之。因此，選項(A)(B)(C)皆可作為股份有限公司之發起人出資項目。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準?
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公開發行公司初次申請股票上市，其獲利能力標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達6%以上，始合乎獲利能力標準。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
資本額達新臺幣100億元以上之上市上櫃公司(含合併財務報告子公司),最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?
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依據金管會規定，資本額達新臺幣100億元以上之上市上櫃公司(含合併財務報告子公司)，應自2023年起揭露溫室氣體盤查資訊，並自2025年起揭露溫室氣體盤查之減碳目標。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
以下哪項「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍?
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創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍包含：每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司、協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會、重大訊息記者會前提供諮詢建議。協助編製財務預測並非承銷商的持續協助法遵作業之職責。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
發行人總括申報發行公司債經申報生效後,有下列何種情形發生,即告終止?
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發行人總括申報發行公司債經申報生效後，若預定發行期間屆滿、預定之總括發行金額已足額發行、或主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報者，皆會導致總括申報終止。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金?
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依據證券交易所相關規定，參與集中交易市場的證券商，包括自營商與經紀商，均須繳存交割結算基金，以確保市場交割的順利進行。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之資訊揭露?
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依據主管機關規定，我國全體上市櫃公司應於2027年前完成溫室氣體盤查之資訊揭露，以符合ESG永續發展的趨勢。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
證券商之董事、監察人持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶?
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為避免內線交易及利益衝突，證券商之董事、監察人、持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向本身所投資或服務之證券商辦理開戶，以利監管。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放?
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依公司法相關規定，股東會以實體方式召開，並輔以視訊，議事手冊及會議補充資料應於股東會現場發放，並同時以電子檔案傳送至視訊會議平台，以確保所有股東皆能即時取得相關資訊。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息?
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根據證券櫃檯買賣中心相關規定，上櫃公司變更公司名稱經核准後，應於連續三個月內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息，以確保投資人知悉公司名稱變更事宜。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃?
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本國公司申請登錄興櫃，可透過以下方式：(A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃、(B)申請登錄興櫃併送一般公開發行、(C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 36 題
期信ETF在最近營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達____以上者,自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易?
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依據臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法第24條之2規定，期信ETF最近營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達65%以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易。
題目來源： 113年第2次考試
第 37 題
臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定?
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依據證券交易所管理規則第25條，臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同證券商業同業公會擬定。
題目來源： 113年第2次考試
第 38 題
投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用?
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投資人新申購開放式基金時，通常會被收取銷售費用，此費用是基金公司或銷售機構為了推廣基金而收取的。轉換費用是基金轉換時產生，證券手續費是買賣股票等證券時產生，管理費是基金公司管理基金的費用，通常從基金淨值中扣除，不會在申購時立即產生。
題目來源： 113年第2次考試
第 39 題
公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊應納入哪項資訊?
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依公司法相關規定，股東會以實體方式召開，並輔以視訊，議事手冊應包含股東會召開方式、實體股東會召開地點，以及視訊輔助會議所使用的視訊會議平台等資訊，以確保股東充分知情並參與會議。
題目來源： 113年第2次考試
第 40 題
金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有一年以外,其持有股份總數限制為何?
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依據金融控股公司法規，委託書徵求人若於股東會有選舉董事或監察人議案，除了持股期間應連續一年以上，其持有股份總數需達已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上，方符合資格。
題目來源： 113年第2次考試
第 41 題
證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託?
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證券經紀商接受投資人委託買賣上櫃股票時，不可接受議價委託。上櫃股票交易主要透過集中市場的競價方式進行，不允許私下議價。限價委託和市價委託是常見的委託方式。
題目來源： 113年第2次考試
第 42 題
公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金?
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根據證券交易法施行細則及相關規定，為強化公司治理並提升資訊透明度，若公司有最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損、於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距、或最近一年度稅後淨利增加10%但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加等情況，年報即須強制揭露個別董事及監察人之酬金。
題目來源： 113年第2次考試
第 43 題
封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為16元,而市場每單位交易價格為18元,此現象稱該封閉式基金為:
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當封閉式基金的市場交易價格高於其每單位淨資產價值(NAV)時，表示投資人願意以高於基金實際價值的價格購買，此現象稱為溢價。
題目來源： 113年第2次考試
第 44 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為:
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公司股票在交易所掛牌買賣，交易所會依據發行有價證券之總面值，向發行人收取上市費，作為提供交易場所及相關服務的費用。
題目來源： 113年第2次考試
第 45 題
使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?
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依據公司法及相關規定，使用委託書若違反主管機關訂定的委託書規則，其法律效果為該委託書所代理的表決權將不予計算，以確保股東會決議的公正性。
題目來源： 113年第2次考試
第 46 題
第一上櫃外國股票之交易單位為:
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第一上櫃外國股票的交易單位與一般股票相同，皆為一千股。
題目來源： 113年第2次考試
第 47 題
下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?
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指數投資證券(ETN)的名稱規範包含：應明確顯示所追蹤之指數或指數表現、不得使人誤信能保證本金或保證獲利、應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現。因此，以上皆是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 48 題
有價證券借貸期間,自借貸交易成交日起算,原則上不得超過:
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依據證券交易所相關規定，有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過六個月。
題目來源： 113年第2次考試
第 49 題
有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤?
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依據相關規定，員工認股權憑證發行期間自申報生效通知到達之日起不得超過二年，而非一年。
題目來源： 113年第2次考試
第 50 題
證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶?
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法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明，表示其開戶文件不完備，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶。
題目來源： 113年第2次考試