第 1 題
依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之?
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根據公司法規定，董事股份設定或解除質權，公司應於質權設定或解除後15日內，將質權變動情形向主管機關申報並公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之?
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依證券交易法規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事三分之二以上同意行之。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?
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依證券交易法相關規定，公開發行公司與關係人交易不動產，需經董事會通過及監察人承認，以確保交易的公平性與合理性，避免損害公司及股東權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
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證券經紀商僅為買賣雙方提供交易平台，不對公開說明書內容負責。發行人及其負責人、承銷商、會計師、律師等專業人士，因參與公開說明書的編制或審核，故需對虛偽不實的記載負連帶賠償責任。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
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依境外基金管理辦法規定，境外基金公開說明書更新或修正後，總代理人應於更新或修正後3日內辦理公告，以確保投資人能及時獲得最新資訊。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
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依據現行法令，公開發行公司董事會應至少每一季召開一次，以確保公司營運的監督與決策效率。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
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控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人得依公司法相關規定，以自己之名義請求控制公司賠償從屬公司之損失，以保障債權人權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理?
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依證券交易法規定，公開發行公司有重大資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對或保留意見，應於董事會議事錄記載，以確保資訊透明及責任歸屬。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
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審計委員會是公司治理的重要組成部分，其組織規程的訂定屬於公司內部事務，應由董事會決議通過。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰:
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根據證券交易法第二十五條第二項，公開發行公司若未依規定申報董監事、經理人及大股東持股異動，主管機關可處以新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?
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證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱的重大消息，涵蓋所有可能對公司財務、業務或股票價格產生重大影響，或對投資人決策有重要影響的消息。私募具股權性質之有價證券、公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者、停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券，皆屬於此類重大消息。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?
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根據證券商營業處所買賣有價證券業務規則第12條之1規定，公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起2日內公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
甲上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回 甲公司股份50萬股,並辦理銷除股份。下列敘述,何者正確？
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公司法第167條之2規定，公司買回股份，須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，方為適法。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
依「證券商設置標準」規定,經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件,如符合一定條件,實驗申請人得申請許可改制為證券商,下列敘述何者正確?
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依「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合一定條件，實驗申請人得申請許可改制為證券商，創新實驗需具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效，應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司，且未經營證券商不得辦理之業務。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
甲為持有X證券商已發行股份總數10%之大股東, 甲若具有下列何種情事時,不得充任X證券商之董事、監察人或經理人？
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依據證券商負責人及業務人員管理規則第6條第1項第6款，最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告?
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依據證券交易法第28條之2第1項第1款，上櫃公司買回公司股票累積達公司已發行股份總數百分之二者，應將買回之日期、數量、種類及價格公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
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依據證券商負責人及業務人員管理規則第17條，證券商營業員因違反法令受解職處分，未滿三年不得再從事證券業務。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?
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證券交易法第150條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項包含：政府債券、基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者、私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者。五百張以上之鉅額交易應依相關規定辦理，不屬於得在集中交易市場外交易之事項。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
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普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件包含：上櫃滿6個月、每股淨值在票面以上、該上櫃股票之發行公司設立登記滿3年。是否得為融資融券交易股票由證券交易所或櫃檯買賣中心依相關規定審核決定，並非由證券商業同業公會公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓方式,下列敘述何者錯誤?
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依證券交易法規定，內部人（上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東）轉讓股票，每一交易日轉讓股數超過10,000股者，應先向主管機關申報。因此，每一交易日轉讓股數未超過100,000股者，免予申報的敘述是錯誤的。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?
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自營商的業務本質即為自行買賣有價證券，因此得為公司股份之認股人或公司債之應募人。承銷商主要負責協助公司發行有價證券，經紀商則代理客戶買賣證券。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
共同基金持有股票,係由何人行使投票表決權?
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共同基金所持有的股票，其投票表決權由證券投資信託公司行使，因為投信公司是基金的管理者，負責投資決策。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
某 甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
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投顧人員宣稱能百分之百準確預測股價，屬於虛偽、欺罔且足使人誤信的宣傳，違反相關法令規定。投顧服務應基於專業分析，不得誇大或保證獲利。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣:
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依據證券交易所管理規則第5條，公司制證券交易所的最低實收資本額為新臺幣5億元。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託契約終止後，原則上應於3個月內辦理清算證券投資信託基金。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為:
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開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格的計算方式是依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算。這是為了確保公平性，避免因資訊不對稱而損害受益人權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為：
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依據證券櫃檯買賣中心相關規定，透過國際債券交易系統交易之國際債券，單筆買賣申報數量不得超過9個交易單位。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
為符合ESG永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標?
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金管會發布的「證券期貨業永續發展轉型執行策略」五大目標包含：強化公司治理及內部控制、推動環境永續發展、落實社會責任與人權保障、強化證券期貨業自律機制與整合資源、完善永續生態體系。全面推廣比特幣支付之應用服務並非金管會所提倡的永續發展目標。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非:
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集保結算所提供基金交易平台、境外基金與期信基金申報公告服務、基金受益人會議電子投票服務。境內及境外基金之無實體登錄，主要由基金公司或其代理機構負責。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是?
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依據證券商管理規則，券商對於客戶電話委託買賣，應同步錄音，錄音紀錄至少保存一年，以保障投資人權益並備查。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補?
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融券強制回補通常發生在公司有重大事件影響股價時，例如除權、股東常會、減資等。臨時股東會並非法規規定的強制回補事由。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始生效?
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發行人募集與發行海外有價證券，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿十二個營業日始生效。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券原則上採下列何者方式?
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帳簿劃撥是目前股票交割的主要方式，透過集保結算所進行款券的移轉，簡化交割流程並提高效率。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
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依據相關規定，股票已上市或上櫃公司自辦股務或委託代辦股務機構者，集保結算所會定期進行股務作業評鑑，頻率為每三年一次，以確保股務作業的品質與合規性。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持股逾10%股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?
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為避免關係人影響公司治理，申請上櫃時，母子公司及其關係人持股比例有上限規定，不得超過發行總額之70%。
題目來源： 112年第3次考試
第 36 題
盤中零股交易第一次撮合時間為：
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盤中零股交易第一次撮合時間為上午9時10分，換算成分數為9+(10/60)=9.1666...小時，再除以24小時，約等於0.381944444。
題目來源： 112年第3次考試
第 37 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤?
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溢價是市價高於淨值，但溢價並不代表應該搶購，過高的溢價可能代表市場過度樂觀，投資人應謹慎評估風險。ETF溢價可能源於多種因素，不應盲目追高。
題目來源： 112年第3次考試
第 38 題
證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?
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依據證券交易法及相關規定，證券商辦理有價證券買賣融資融券，僅限於經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣。
題目來源： 112年第3次考試
第 39 題
下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的?
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槓桿反向型 ETF 內含複雜的金融操作，不適合定期定額投資，因其波動性大，可能造成投資人損失。股票、原型證信託 ETF、原型期信託 ETF 相對單純，適合定期定額。
題目來源： 112年第3次考試
第 40 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態?
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證券承銷方式包含全額包銷、代銷、餘額包銷，居間銷售並非證券承銷的型態。
題目來源： 112年第3次考試
第 41 題
證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務者外,應自開始募集日起幾日內募集成立?
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依據相關法規，證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募集日起30日內募集成立。
題目來源： 112年第3次考試
第 42 題
目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度,考量的原因包含下列哪幾項? 甲.洗錢; 乙.資恐; 丙.逃稅; 丁.詐騙:
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比特幣等虛擬貨幣的匿名性及跨境便利性，使其容易被用於洗錢、資助恐怖主義、逃稅以及詐騙等非法活動，因此各國金融監理機關對其抱持謹慎態度。
題目來源： 112年第3次考試
第 43 題
下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
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金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限，主要針對基金管理公司及保管銀行的相關費用，而證券投資信託收益分配屬於投資後的結果，並非費用項目。
題目來源： 112年第3次考試
第 44 題
在相同之發行條件下,價內(In-the-money)、價平(At-the-money)、價外(Out-of-the-money)之認購權證,其價格高低次序應為:
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價內認購權證代表履約後立即有獲利，因此價格最高；價平認購權證履約損益為零；價外認購權證履約會產生虧損，因此價格最低。
題目來源： 112年第3次考試
第 45 題
曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?
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依據證券交易所相關規定，曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿五年始得再行開戶買賣上市證券。
題目來源： 112年第3次考試
第 46 題
下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?
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目前零股交易的申報時間為交易日上午9:00至下午1:30，並非選項所述的13:40~14:30。
題目來源： 112年第3次考試
第 47 題
以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何者種議案時會被計為棄權?
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以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，對於臨時動議、原議案之修正，以及對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，都會被計為棄權。因為股東未明確表示意見，系統無法判斷其意向。
題目來源： 112年第3次考試
第 48 題
自民國111年12月19日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為：
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盤中零股交易撮合間隔時間為1分鐘，此為證券交易所的規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 49 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤?
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公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得因對象不同而異。
題目來源： 112年第3次考試
第 50 題
發行人申請登錄興櫃一般板,應提出股份由其輔導推薦證券商認購,每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？
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發行人申請登錄興櫃一般板，每一輔導推薦證券商各應認購10萬股以上，此為興櫃相關規定。
題目來源： 112年第3次考試