第 1 題
若某證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於該創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之_?
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依據相關規定，證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票，其總金額不得超過基金淨資產之1%。這是為了分散投資風險，避免基金過度集中投資於單一創新板公司，確保投資組合的穩健性。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問 甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少?
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根據法規，上市電子公司投資投信公司，其投資金額不得超過該投信公司實收資本額的25%。金山投信實收資本額為新臺幣四億元，因此甲公司投資金額不得超過新臺幣一億元。
題目來源： 111年第2次考試
第 3 題
證券投資信託基金投資於槓桿型ETF,不得超過基金淨資產之?
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法規規定，證券投資信託基金投資於槓桿型ETF，不得超過基金淨資產之10%。此限制旨在控制基金投資於高風險槓桿型產品的比例，以保護投資人的權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者,除基本優惠措施外,並可選擇另一項優惠措施,以下何者非可選用之獎勵優惠措施?
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永久放寬單一基金投資大陸地區有價證券總金額之上限並非「鼓勵投信躍進計畫」的可選用獎勵優惠措施。該計畫旨在鼓勵投信業者提升競爭力，提供的優惠措施多集中於簡化流程、放寬限制等方面，並未涉及永久性地放寬投資大陸地區的限制。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
吳先生將一億元委託墾 丁投顧公司全權投資於有價證券,墾 丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票?
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根據法規，投顧公司全權委託投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於五家公司之股票，以達到分散風險的目的。
題目來源： 111年第2次考試
第 6 題
有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一:提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述,何者有誤?
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境外基金深耕計畫旨在鼓勵境外基金機構增加在台投資。總代理人之通路服務人員達到金管會規定高二級距的最低人數，並非評估指標，而是通路服務人員達到金管會規定高「一」級距的最低人數。
題目來源： 111年第2次考試
第 7 題
經營證券投資信託事業應經何機關之許可?
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依據證券投資信託及顧問法第6條規定，經營證券投資信託事業，應經金融監督管理委員會許可並發給營業執照。
題目來源： 111年第2次考試
第 8 題
有關投信公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定何者正確?
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依據證券投資信託事業管理規則，全權委託投資業務之專責部門主管，應具備相關資格，包含大學畢業及專業投資機構相關工作經驗四年以上。選項B錯誤，不可由原專責投資分析部門擴增，應為獨立部門。選項C錯誤，專責部門業務人員不一定需要具備證券商業務人員資格，但需符合相關專業資格。選項D錯誤，辦理投資或交易決策之業務人員在符合利益衝突防範機制下，可以兼任私募投信基金之投資或交易決策人員。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為:
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依據相關規定，投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納執照費用新臺幣一千元。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究; 乙.財務會計; 丙.內部稽核; 丁.法務
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依據證券投資信託及顧問事業管理規則，投信事業應設置投資研究、財務會計、內部稽核及法務等基本部門，以確保公司運營的專業性、財務的透明度、內控的有效性以及法律的合規性。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業; 乙.創業投資事業; 丙.保險代理人
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依據相關法規，證券投資信託事業經核准後，可以投資證券投資顧問事業、創業投資事業以及保險代理人等本國事業，以擴展業務範圍和提升綜合服務能力。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
下列對於投信事業有關基金業務執行的規定,何者為是?
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投信事業在執行基金業務時，必須嚴格遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計畫、證券投資信託契約的限制與規定，確保基金運作符合投資人的利益和預期。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
證券投資信託基金投資於 甲上市公司,若 甲公司因財務困難,股票暫停交易期滿而終止交易,基金投資於 甲公司股票之資產價值應如何計算?
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當股票因財務困難終止交易時，其價值應視為零，因為該股票已不具備任何交易價值。
題目來源： 111年第2次考試
第 14 題
下列何者違反投信的交易室管理措施?
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門禁系統紀錄應妥善保存，以利日後追蹤與稽核，若三個月後自動銷毀將無法達到有效管理的目的。投信交易室管理辦法中，對於門禁系統紀錄之保存有明確規範，不得任意銷毀。
題目來源： 111年第2次考試
第 15 題
若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由何單位辦理?
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集保結算所為辦理電子投票之專業機構，可提供基金受益人會議電子投票相關事務之服務。
題目來源： 111年第2次考試
第 16 題
投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所定方式保持之,下列何者非主管機關所定方式?
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購買利率交換契約並非主管機關所定的基金資產保持方式。主管機關所定方式主要為確保基金資產的流動性和安全性，利率交換契約屬於衍生性金融商品，風險較高。
題目來源： 111年第2次考試
第 17 題
甲公司為基金銷售機構, 乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤?
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聯合業務推展活動並不需要事前向主管機關申請許可。僅需符合相關法令規定，並確保資訊揭露透明，讓投資人清楚辨識不同機構。
題目來源： 111年第2次考試
第 18 題
違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰?
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違反證券投資信託基金管理辦法的行為，應依證券投資信託及顧問法進行處罰。證券投資信託及顧問法是規範投信投顧事業及其相關活動的主要法律依據。
題目來源： 111年第2次考試
第 19 題
某投信發行一上市ETF,若欲對該ETF辦理分割或反分割作業,下列何者不符合辦理規定?
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申請分割或反分割作業計畫時，受益憑證停止過戶日期為必要填寫項目，以確保投資人權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 20 題
投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查?
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根據規定，投信事業的年報及月報應先送交投信投顧公會，再由公會轉送金融監督管理委員會備查。
題目來源： 111年第2次考試
第 21 題
下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤?
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投信基金投資有價證券，原則上不得複委託第三人處理，但法規或金管會另有規定者，不在此限。
題目來源： 111年第2次考試
第 22 題
投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?
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依據「證券投資信託及顧問法」及其相關規定，投信投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，應自製作之日起保存二年，以備主管機關查核。
題目來源： 111年第2次考試
第 23 題
投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲.全權委託之專責部門; 乙.投資研究部門; 丙.秘書部門; 丁.財務會計部門; 戊.內部稽核部門; 己.公關部門
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投顧事業經營全權委託投資業務，依規定應設立全權委託之專責部門、投資研究部門、財務會計部門及內部稽核部門，以確保全權委託業務之專業性、獨立性及風險控管。
題目來源： 111年第2次考試
第 24 題
甲投信事業之董事李四,經查李四之配偶亦為 乙上市公司之股東,請問李四之配偶持有 乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,李四即不得參與 甲投信事業運用投信基金買賣 乙上市公司股票之決定?
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根據相關法規，投信事業之董事，若其配偶持有特定上市公司已發行股份總數0.05(5%)以上股份，該董事即不得參與投信基金買賣該上市公司股票之決定，以避免利益衝突。
題目來源： 111年第2次考試
第 25 題
投信公司擔任1家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金?
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依據相關法規，投信公司擔任一家境外基金管理機構之總代理人，需提存新臺幣3,000萬元營業保證金。
題目來源： 111年第2次考試
第 26 題
甲投信公司對所經營之 乙投信基金之保管,應注意之事項,下列何者為真?
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投信公司經營的基金，必須委由基金保管機構保管，以確保基金資產的獨立性與安全性。
題目來源： 111年第2次考試
第 27 題
傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?
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傘型基金的子基金數得超過三檔，但並非應依次申請同時募集，而是可以分批募集。
題目來源： 111年第2次考試
第 28 題
違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金?
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根據投信投顧公會章則，會員若違反公會章則及公約，公會最高可處以新臺幣300萬元之違約金。
題目來源： 111年第2次考試
第 29 題
下列何者為投顧事業得為之行為?
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投顧事業可以透過通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員，此為提供研究報告或分析意見的合法行為。
題目來源： 111年第2次考試
第 30 題
投信或投顧運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易,不能投資下列何種契約?
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投信或投顧運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，不得投資未經主管機關核准之商品。比特幣期貨契約目前未經我國主管機關核准。
題目來源： 111年第2次考試
第 31 題
下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
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依據證券投資顧問事業管理規則第14條，投顧事業人員應以真實姓名從事證券投資分析活動，故選項C符合規定。 選項A違反證券投資顧問事業管理規則第12條，禁止與客戶有利益共享或損失分擔之約定。 選項B違反證券投資顧問事業管理規則第13條，禁止與客戶借貸有價證券。 選項D涉及非專業分析方式，不符合專業要求。
題目來源： 111年第2次考試
第 32 題
投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? 甲.接受客戶全權委託投資業務; 乙.舉辦免費之證券投資分析講習; 丙.發行證券投資出版品
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依據證券投資信託及顧問法第68條，投顧公司欲經營全權委託投資業務，須另行申請核准。舉辦免費講習及發行出版品屬於投顧公司得經營之業務範圍，不須另行申請。
題目來源： 111年第2次考試
第 33 題
全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理?
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依據相關規定，全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應作為客戶買賣交易成本之減項，降低客戶的交易成本。
題目來源： 111年第2次考試
第 34 題
「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分?
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註銷業務人員資格證書為主管機關的權責，並非投顧公司可直接執行的處分。
題目來源： 111年第2次考試
第 35 題
證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?
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證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，需營業滿一年，而非二年。
題目來源： 111年第2次考試
第 36 題
投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報?
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投信事業應於會計年度終了後二個月內編具年度財務報告，並於每月終了後十日內編具月報。
題目來源： 111年第2次考試
第 37 題
張三擔任 甲投信公司之總經理,張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範?
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總經理請假時，公司應指派符合總經理資格的代理人，以確保公司運營的持續性和專業性，符合法規要求。
題目來源： 111年第2次考試
第 38 題
證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為:
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證券投資信託事業募集基金所發行的有價證券為受益憑證，代表投資人對基金資產的所有權。
題目來源： 111年第2次考試
第 39 題
境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業; 乙.票券業; 丙.信託業; 丁.保險業
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境外基金管理機構可以在國內對銀行業、票券業、信託業和保險業進行私募，這些機構通常被視為專業投資者，符合私募的條件。
題目來源： 111年第2次考試
第 40 題
證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀況,所稱利害關係人為:
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根據證券投資顧問事業管理規則，利害關係人包含本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資受有利益者，因此D選項正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 41 題
依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?
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依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣2,000萬元，因此B選項正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 42 題
下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為?
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根據證券投資顧問事業管理規則，在證交所或櫃買中心交易時間及其開盤前與收盤後一小時以外之時段，在廣播或電視傳播媒體，根據合理分析基礎及依據對不特定人就個別有價證券進行推介行為是合法的，因此D選項正確。 A選項：不得有虛偽不實或使人誤信之宣傳。 B選項：於電視節目從事投資分析，不得同時播出招攬廣告。 C選項：不得有操縱股價之行為。
題目來源： 111年第2次考試
第 43 題
下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤?
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選項D錯誤，證券投資顧問公司人員於任職期間內或期間終止後，均不得洩漏或利用其於受僱期間內所獲得之資訊，以維護客戶權益及市場公平性。 選項A正確，投顧人員提供研究分析建議時，應作成投資分析報告，載明分析基礎與根據，並提供客戶投資組合之基本特性與相關風險。 選項B正確，應避免關係企業間、不同部門與不同職務人員間傳遞機密，以確保資訊的獨立性與公正性。 選項C正確，運用全權委託投資資產為有價證券投資時，應關注投資標的發行公司之公司治理情形，以降低投資風險。
題目來源： 111年第2次考試
第 44 題
下列投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定,何者敘述錯誤?
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選項D錯誤，投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬時，業務人員不得任意調整更動審核通過之內容，以確保資訊一致性與符合法規。 選項A正確，公司應建立內部管理機制，以有效管理社群媒體及網站上的業務招攬活動。 選項B正確，僅限轉貼公司依公會規定審核通過之資料，以確保資訊的正確性與合法性。 選項C正確，審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字，以避免誤導投資人。
題目來源： 111年第2次考試
第 45 題
下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?
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選項B非屬廣告或公開說明會及其他營業活動，因其為於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討，屬於私人交流，不具公開招攬性質。 選項A屬於廣告，於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項，具公開招攬性質。 選項C屬於廣告，於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導，具公開招攬性質。 選項D屬於廣告，在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品，具公開招攬性質。
題目來源： 111年第2次考試
第 46 題
下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,下列何者錯誤?
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選項B錯誤，以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的不限於經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金，其他金管會核准或認可之投資標的亦可。
題目來源： 111年第2次考試
第 47 題
投信公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者錯誤?
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選項B錯誤，金管會核准基金，僅代表該基金符合募集的資格，並不表示該基金絕無風險。所有投資皆存在風險，保本型基金亦然。
題目來源： 111年第2次考試
第 48 題
下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的?
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選項C錯誤，投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之目的在於提昇業者自律精神、維護事業專業形象、保障投資人權益，而非保障投資收益。投資收益受市場波動影響，無法保證。
題目來源： 111年第2次考試
第 49 題
投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指:
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根據證券投資信託及顧問事業管理規則，投信事業申請換發營業執照時，所稱會計師應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限，以確保其專業性和獨立性。
題目來源： 111年第2次考試
第 50 題
有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
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投信事業依規定「得」兼營證券投資顧問事業。其餘選項皆為投信事業可經營之業務。
題目來源： 111年第2次考試