第 1 題
公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
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公司對董事及監察人的責任解除，通常發生在財務報表經股東會承認之後。股東會的承認代表股東同意董事及監察人在該期間的行為，因此解除其責任。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目,應保存節目錄影及錄音年限至少為？
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依據相關法規，證券投資顧問事業在有線電視播出的投資分析節目，應保存節目錄影及錄音至少一年，以備主管機關查核。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東？
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依公司法第172條規定，公開發行公司股東常會，應於三十日前通知各股東。因此選項C正確。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
依「公司法」規定,下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意）行之？
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依公司法第241條規定，公積轉增資屬於股東會特別決議的範疇。選項B財務表冊之承認，選項D特別盈餘公積之提列，屬於股東會普通決議。選項C聲請重整，並非股東會決議事項。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
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依證券交易法第6條規定，有價證券包含政府債券、公司股票、新股認購權利證書等。商業本票非屬證券交易法所稱之有價證券。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金？
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依據證券商設置標準第14條第1項規定，證券商每設置一家分支機構，應增提營業保證金新臺幣五百萬元。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次？
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依公開發行公司審計委員會行使職權辦法第6條規定，審計委員會應至少每季召開一次。
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第 8 題
公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長？
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依公司法第248條第2項規定，公司採用總括申報制發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間自申報生效日起不得超過二年。
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第 9 題
依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確？
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證券交易法第43條之6規定，有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。此條款旨在限制私募的推廣方式，確保其僅限於特定對象。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構):
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依據證券商管理規則，綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣10億元。這是設立綜合證券商的法定資本要求。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理?
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公司依證券交易法發行新股者，其以前未依證券交易法發行之股份，視為已依證券交易法發行。這是為了簡化公司股份的管理，避免產生不必要的區分。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之?
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依證券交易法第14-5條規定，年度財務報告及第二季財務報告，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並經董事會通過。但如未經審計委員會通過，不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之。
題目來源： 110年第3次考試
第 13 題
下列何者得自短線交易所得利益中扣除?
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依證券交易法第157條規定，內部人短線交易之所得利益，應返還公司。計算利益時，僅能扣除證券交易稅。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
證券商應私募而持有之有價證券:
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依證券商管理規則規定，證券商因承銷取得有價證券，若該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人。
題目來源： 110年第3次考試
第 15 題
下列有關內部人交易規範之敘述何者正確?
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內部人交易規範涵蓋了公司內部人員利用未公開資訊進行交易以獲取利益，以及短線交易等行為。短線交易是指公司內部人在短期內買賣公司股票以獲取利潤，此種行為可能損害其他股東的權益，因此受到規範。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤?
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證券自營商可以委託其他經紀商代為買賣有價證券。自營商除了自行在市場內買賣有價證券外，為了業務上的便利或策略考量，有時也會委託其他經紀商進行交易。
題目來源： 110年第3次考試
第 17 題
初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？
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依據相關規定，初任證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練，以確保其具備足夠的專業知識和技能，能勝任相關工作。
題目來源： 110年第3次考試
第 18 題
下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰?
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證券交易法第178條規定，證券商對於主管機關命令提出之帳簿、表冊或其他參考或報告資料，逾期不提出，或為虛偽之記載者，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰。A選項為證券交易所之責任，可能涉及其他行政處分或法律責任，但不直接處以罰鍰。B選項涉及背信或貪污，可能構成刑事責任。C選項會計師或律師不實簽證，可能涉及刑責。
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第 19 題
上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者?
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證券交易法第150條規定，上市有價證券應於集中交易市場買賣。違反者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣15萬元以下罰金。A選項7年為內線交易之刑責。B選項2年及D選項3個月皆非正確答案。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣(無分支機構):
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依據主管機關規定，證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣1億元。其他選項金額不符合法規。
題目來源： 110年第3次考試
第 21 題
證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
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根據相關法規，證券商發行指數投資證券的總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值的百分之五十，以確保證券商的財務穩健性，並控制風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 22 題
下列敘述何者正確?
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上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回股份外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購，此為公司買回庫藏股的合法途徑之一。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之為限?
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依「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之二十五，旨在鼓勵境外資金回流並促進國內投資。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任之?
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依據證券交易所管理規則第10條，公司制證券交易所之董事、監察人，至少應有三分之一是由主管機關指派非股東之有關專家擔任，以確保交易所的公正性和專業性。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
關於基金成立方式之敘述何者錯誤:
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我國證券投資信託基金不得選擇債權型成立，僅能發行於投資標的，選項C敘述錯誤。我國的證券投資信託基金屬於契約型基金，美國共同基金多為公司型基金，我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定，運用基金資產。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非?
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發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可，資本適足比率應達150%以上為錯誤敘述，應符合主管機關規定之風險管理指標。其餘選項皆為申請認可之必要條件。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?
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依據證券交易法相關規定，上市公司的董事及監察人持股變動情形，雖有申報義務，但並非屬於重大訊息的範疇，不需立即發布重大訊息。重大訊息通常是指對公司股價或投資人決策有重大影響的事項。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託? 甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證; 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證; 丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
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槓桿反向ETF、期貨信託基金受益憑證，以及以外幣買賣之ETF，因其風險較高或涉及額外風險，依規定皆須簽署風險預告書。因此，甲、乙、丙都需要簽具風險預告書。
題目來源： 110年第3次考試
第 29 題
下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非?
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ETN（指數投資證券）的終止上市原因通常與其追蹤的標的指數、發行機構的狀況或存續期間有關。ETN指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回並非ETN終止上市的原因。ETN終止上市常見原因包含：存續期間屆滿、標的指數停止編製或授權、發行證券商發生重大違約事件等。
題目來源： 110年第3次考試
第 30 題
對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施?
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證券交易所對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，可採取多種措施以維護市場秩序，包含暫停該有價證券融資融券交易、限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額、通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時，增繳交割結算基金。因此，選項(A)(B)(C)皆可。
題目來源： 110年第3次考試
第 31 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
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委託書徵求人於委託書簽章後，不得轉讓他人使用，此舉違反了委託書徵求的相關規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 32 題
證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括:
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證券商受託買賣輸入買賣申報項目必須包含買賣種類、股票代號、委託人帳號等資訊，以確保交易的正確性和可追溯性。
題目來源： 110年第3次考試
第 33 題
逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單?
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ROD (Rest of Day) 委託為當日有效單，若當日未成交或投資人自行撤銷，則委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單。
題目來源： 110年第3次考試
第 34 題
因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?
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融券是借股票來賣，所以標借、標購股票所產生的費用，自然是由融券人負擔。
題目來源： 110年第3次考試
第 35 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
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證券經紀商手續費在買進與賣出時都會計算一次。選項A錯誤，買賣皆收。選項B錯誤，有收取上限但非固定千分之三。選項D錯誤，手續費非固定費率，券商可提供折扣。
題目來源： 110年第3次考試
第 36 題
引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重; 乙.發揮承銷商配售功能; 丙.使資金募集更具效益
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詢價圈購和競價拍賣能吸引更多法人參與，提高初級市場的資金募集效率，同時也賦予承銷商更大的配售權力，以確保發行順利。
題目來源： 110年第3次考試
第 37 題
繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?
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根據相關法規，持有已發行股份總數10%以上的股東，必須繼續持有該股份一年以上，才能委託信託事業擔任委託書徵求人。
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第 38 題
目前我國認購權證其發行人為: 甲.標的證券發行公司; 乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確?
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目前我國認購權證的發行人是標的證券發行公司以外的第三者，通常是券商。標的證券發行公司本身不能發行以自己股票為標的的認購權證，以避免利益衝突。
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第 39 題
股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之?
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根據櫃買中心的規定，股票初次申請上櫃案件，自收文次週起六週內，原則上會提報上櫃審議委員會審議，以確保審查效率。
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第 40 題
公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸?
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依據相關規定，公司於股票公開發行登記後，董事、監察人、經理人以及持有公司股份超過股份總額10%之股東，皆須將其持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸，以增加資訊透明度。
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第 41 題
有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非?
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ETN的申購價格並非申請前一日收盤指標價值，而是依據發行機構的計算方式，可能包含發行費用或其他調整。其餘選項皆正確：ETN可申購期間為上市後至到期前最後交易日；投資人於ETN到期前得委託證券商向發行證券商申請申購；發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件。
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第 42 題
基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種?
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基金依其法律關係可區分為公司型及契約型。公司型基金是指基金本身為一獨立的法人機構，例如投資信託公司；契約型基金則是投資人、基金管理人及保管銀行三方透過契約所成立的基金。
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第 43 題
上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不得少於:
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上市股票私人間直接讓受，除股數不超過一成交單位外，其前後兩次之讓受行為，相隔不得少於三個月。這是為了避免利用私人間轉讓規避公開市場交易的相關規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 44 題
股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制?
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股票初次上市(櫃)之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起五個交易日內，執行穩定價格之機制。此為穩定價格操作的期限規定。
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第 45 題
某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬申請延後上市買賣,如何辦理?
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A選項錯誤，緩衝期並非僅有一個月。 B選項錯誤，並非延長至承銷商規劃上市買賣之日期，有時間限制。 C選項錯誤，並非不得延長，有條件可以延長。
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第 46 題
上市食品公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統?
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B選項錯誤，時間點錯誤，並非12/31。 C選項錯誤，時間點錯誤，並非9/30。 D選項錯誤，時間點錯誤，並非3/31。
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第 47 題
股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽?
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A選項錯誤，申報期限並非一日。 C選項錯誤，申報期限並非三日。 D選項錯誤，申報期限並非四日。
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第 48 題
在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序?
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市價單在逐筆交易制度下具有最優先的搓合順序，因為它不設定價格，而是立即以市場上最佳的價格成交。
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第 49 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?
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公開發行公司出席股東會使用委託書，必須以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，以確保委託書的有效性和一致性。
題目來源： 110年第3次考試
第 50 題
依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若7/12(星期四)為某證券股票除息交易日,7/13為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結?
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最後過戶日7/13往前推算四個營業日為7/9，因此除息交易日7/12往前推算三個營業日為7/9，融券者應於除息交易日前三個營業日還券了結。
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