第 1 題
公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議？
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根據公司法規定，公司為合併之決議後，應指定三十日以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？
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證券商辦理交割業務之人員，因其業務性質與其他業務衝突性較低，故得兼辦其他登記範圍外之業務。風險管理人員、辦理自行買賣業務之人員及內部稽核人員，因其職責的重要性及潛在利益衝突，通常不得兼辦其他業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
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公開發行公司獨立董事之提名，依公司法及證券交易法相關規定，應依公司章程載明之候選人提名制度進行。此制度旨在提升獨立董事選任的透明度與公正性，避免黑箱作業。 選項A：章程雖可規定，但不能任意，需符合候選人提名制度。 選項C：董事會推薦可能缺乏客觀性，不符合獨立性要求。 選項D：法令有明確規定，並非無規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之？
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依證券交易法規定，若未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事三分之二以上同意行之。此為一種制衡機制，確保公司決策的周延性。 選項A：二分之一的董事同意比例不足以推翻審計委員會的否決。 選項C：四分之三的董事同意比例過高，不符合法律規定。 選項D：五分之四的董事同意比例更高，同樣不符合法律規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
下列哪一種公司債,除不印製實體外,須為記名式？
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轉換公司債除不印製實體外，須為記名式。記名式公司債可以保障投資人的權益，方便公司管理債權人名冊，並利於轉換作業。 選項A：有擔保公司債不一定需要記名。 選項B：無擔保公司債也不一定需要記名。 選項C：普通公司債不一定需要記名。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事？
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依證券交易法第14條之2規定，已公開發行之金融控股公司、上市（櫃）電子公司及已上市（櫃）之期貨商均應設置獨立董事。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確？
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證券交易法第157條之1對於內線交易的禁止，適用於具有股權性質之有價證券，且規範對象包含以他人名義買賣者。重大影響股價之消息，並無公開超過特定時間即非屬內線交易之規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型？( 甲)保本型基金；( 乙)指數型基金；( 丙)貨幣市場基金；( 丁)指數股票型基金
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依證券投資信託基金管理辦法，我國核准發行的基金類型包含保本型基金、指數型基金、貨幣市場基金及指數股票型基金。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？
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證券商可以經營有價證券之融資或融券，也可以代理有價證券買賣融資融券，以及因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。但有價證券之保管業務通常由信託業或保管銀行辦理，非證券商主要業務範圍。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之?
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公司法第165條規定，公開發行公司股東名簿變更記載，應於股東臨時會開會前三十日內，不得為之。這是為了確定股東名冊，以利股東會的召開及股東權益的行使。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍?
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依據證券金融事業管理規則，自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之2.5倍。此為風險控管之重要規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之?
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依公司法第185條規定，公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，應經代表已發行股份總數過半數股東出席之股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年?
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依據證券交易所相關規定，上櫃股票公司要符合融資融券資格，其公司設立登記應滿三年。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
信託業可申請兼營下列哪些業務?
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信託業得申請兼營以委任方式辦理全權委託投資業務、以信託方式辦理全權委託投資業務及證券投資顧問業務。因此，選項(A)(B)(C)皆可。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
下列關於具證券性質之虛擬通貨,下列敘述何者正確?( 甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術,表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值;( 乙)出資於一共同事業或計畫;( 丙)利潤主要來自於投資人之努力;( 丁)出資人有獲取利益之期待
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具證券性質之虛擬通貨，通常涉及投資人出資於一共同事業或計畫，並期待透過他人的努力而獲取利潤。因此，(乙)出資於一共同事業或計畫以及(丁)出資人有獲取利益之期待，均為判斷是否具證券性質的重要因素。(甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值，是虛擬通貨的普遍特徵，但並非判斷是否具證券性質的關鍵。(丙)利潤主要來自於投資人之努力，與證券投資的定義相反，證券投資的利潤應主要來自於發行人的努力。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
某 甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
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投顧人員宣稱股票價格預測百分之百正確，已構成虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳，違反相關法令規定。投顧事業應提供客觀、專業的投資建議，不得誇大或保證投資績效。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司?
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依公司法規定，公開發行公司董事之股票經設定質權者，出質人應立即通知公司，以利公司掌握股權變動情況。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件?
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高資產客戶的條件著重在客戶本身的財力證明、金融知識與風險承擔能力，以及充分了解相關權益。法人授權辦理交易之人是否具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，並非高資產客戶認定的必要條件。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時,同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格,應與向外公開發行之價格:
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依證券交易法第二十八條之一規定，公司提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時，同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格，應與向外公開發行之價格相同，以確保所有投資人的權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制?
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公司法對於公司債總額的限制為「不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額」，也就是說，公司債的發行總額不能超過公司的淨值，以保障債權人的權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
請問下列敘述何者正確?( 甲)上市公司應於每月十日以前,公告並申報上月份營運情形;( 乙)上市公司應於第二季終了後30日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告;( 丙)上市公司應於每會計年度終了後2個月內公告並申報經會計師核閱之年度財務報告
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上市公司應於每月10日以前公告並申報上月份營運情形，此為正確敘述。 (乙)上市公司應於第二季終了後45日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告。 (丙)上市公司應於每會計年度終了後3個月內公告並申報經會計師查核簽證之年度財務報告。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件?
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證券商申報發行或增額發行指數投資證券，須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商，且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，以及最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上。因此，以上皆是正確條件。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?
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依據相關規定，證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應進行強制仲裁。調解、訴訟、主管機關調處並非此類爭議的處理方式。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?
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依據證券商管理規則，證券商的受託契約解除或終止後，相關資料至少需要保存五年，以符合法規遵循和稽核需求。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場?
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證券交易法定義的集中交易市場，是指提供有價證券進行競價買賣的場所，透過集合眾多買賣方的報價，以價格競爭的方式決定成交價格。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
投資ETN時,需留意的風險為何?
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投資 ETN (指數投資證券) 需要留意發行證券商的信用風險，因為ETN的報酬取決於發行商的承諾；同時也要注意折溢價風險，以及ETN可能因特定條件觸發而終止上市的風險。因此，以上皆是投資ETN時需要留意的風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確?
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依據證券交易法第36條規定，公開發行公司應於每季終了後45日內公告申報第一季、第二季及第三季財務報告。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
外國債券之買賣申報價格以何種單位為準?
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外國債券的買賣申報價格是以面額壹佰貨幣單位為準，此為市場慣例，方便計算及報價。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:
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為確保股東名簿的正確性及避免重複計算股東權益，同一自然人股東僅能開列一個戶號。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?
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投資人參與公開申購有價證券，需透過證券經紀商進行委託，由經紀商協助處理申購事宜。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件?
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依規定，會計師查核報告若出具無法表示意見、否定意見或影響財務報表允當表達之保留意見，主管機關得退回募集與發行有價證券之申報案件。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤?
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上市櫃公司申請終止有價證券買賣，須設置特別委員會審議、經董事會決議通過，並提請股東會決議，但股東會決議通過的門檻是經公司已發行股份總數 2/3 以上股東之同意，而非1/2。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?
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依據相關規定，公開發行公司發放股東會紀念品，種類以一種為限，旨在簡化流程並降低成本。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日？
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證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷時，第五天為開標日，此為標準作業流程。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？
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依規定，投資人開立受託買賣帳戶滿三個月後，方可申請開立信用帳戶，此為風險控管考量。
題目來源： 110年第2次考試
第 36 題
下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?
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零股交易的申報時間為13:40~14:30是錯誤的，盤中零股交易的申報時間為上午9:00至下午1:30。其餘選項皆為正確敘述。
題目來源： 110年第2次考試
第 37 題
下列何者非融券遭到強制回補的可能原因?
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融券強制回補的原因通常與公司權益相關事件有關，例如除權息。公司舉行臨時股東會並非融券強制回補的必要條件。因此，該選項為非融券遭到強制回補的可能原因。
題目來源： 110年第2次考試
第 38 題
零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?
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零股交易的撮合順序依價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定。一般投資者與證券經紀商申報者並無優先順序。
題目來源： 110年第2次考試
第 39 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
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買進與賣出時各計算一次是正確的。證券經紀商手續費是在買進和賣出股票時都會收取，是交易成本的一部分。
題目來源： 110年第2次考試
第 40 題
外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件?
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已在金管會核定之外國證券市場主板上市者，符合上市條件。依規定，外國發行人其股票已於經金管會核定之外國證券市場主板上市者，方可申請其發行之臺灣存託憑證上市。
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第 41 題
依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)?( 甲)公司連2年虧損;( 乙)資產不足抵償債務者;( 丙)最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
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甲、乙、丙皆是。公司法規定，公司若有連2年虧損、資產不足抵償債務，或最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息等情事，不得公開發行新股。
題目來源： 110年第2次考試
第 42 題
在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?
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依據相關規定，在國外交易所上市掛牌的公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市，其最少必須發行之單位數為二千萬個單位以上。
題目來源： 110年第2次考試
第 43 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
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委託書簽章後，不得轉讓他人使用，以確保股東權益及委託投票的有效性。
題目來源： 110年第2次考試
第 44 題
下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非?
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ETN終止上市的原因通常與存續期間屆滿、標的指數停止編製或授權、發行證券商發生重大違規事件等有關。ETN指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回，並非ETN終止上市的原因。
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第 45 題
下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述,何者錯誤?
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證券商不得以資料或研究報告非本公司所核准發行為由，主張免除其責任，因為證券商有義務確保其提供的所有資料和研究報告的準確性和可靠性，並對投資人負責。
題目來源： 110年第2次考試
第 46 題
逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單?
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ROD (Rest of Day) 委託為當日有效單，若當日未成交或投資人自行撤銷，則於收盤後失效。IOC (Immediate-or-Cancel) 委託為立即成交否則取消，FOK (Fill-or-Kill) 委託為全部成交否則取消，ICO 並非有效的委託方式。
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第 47 題
一般而言,投資信託基金之存續期間為何?
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投資信託基金的存續期間依照證券投資信託契約的約定，契約中會明訂基金的存續期間，到期後可能清算或經受益人會議決議延長。
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第 48 題
已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?
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依據金融控股公司法相關規定，已於國內上櫃之金融控股公司，其持股超過百分之七十之子公司不得在國內申請股票上櫃，以避免利益衝突及維持市場秩序。
題目來源： 110年第2次考試
第 49 題
下列哪家公司有可能上櫃?
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甲公司符合上櫃條件：設立滿3年、淨值超過3億、最近一會計年度淨值/股本>1、營收達標且成長、稅前淨利占股本>2%、營業活動現金正流入。乙公司也可能符合上櫃條件，雖然淨值/股本<1，但若符合其他上櫃條件，仍有可能上櫃。
題目來源： 110年第2次考試
第 50 題
在證券交易之競價制度中,允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合,每一次撮合多筆買賣單,且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指:
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集合競價是指在一段時間內累積買賣單，然後在特定時間以單一價格撮合所有交易。連續競價是隨時撮合，效率競價和差別競價並非常見的競價制度。
題目來源： 110年第2次考試