第 1 題
股份有限公司與監察人間之關係,從民法關於何法律關係之規定?
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股份有限公司與監察人間的關係屬於委任關係，監察人接受股東會的委託，執行監督公司業務的職責。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
我國現行交割結算基金係採何種制度?
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我國現行交割結算基金是採共同責任制，當有結算會員違約時，由全體會員共同承擔。
題目來源： 110年第1次考試
第 3 題
發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券?
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依據公司法第249條，發行人若先前發行的公司債或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，且已了結，自了結之日起三年內不得發行無擔保公司債，以保護投資人權益。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序?
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依據證券交易法第22條，未依證券交易法發行股票的公司，若要將股票在證券交易所上市，應先向金融監督管理委員會申請補辦公開發行程序。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理?
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依據證券交易所相關規定，當證券經紀商在證券交易所買賣證券時，若有一方不履行交付義務，證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付，以確保交易的順利進行。
題目來源： 110年第1次考試
第 6 題
二人以上股東或政府、法人股東一人所組織,全部資本分為股份;股東就其所認股份,對公司負其責任之公司,上述公司為公司法所規定之何種公司?
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股份有限公司的定義為：由二人以上股東或政府、法人股東一人所組織，全部資本分為股份；股東就其所認股份，對公司負其責任。
題目來源： 110年第1次考試
第 7 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
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依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少每一季召開一次，以確保公司營運的監督與決策。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換?
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依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前10日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換。
題目來源： 110年第1次考試
第 9 題
證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件?
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高資產客戶的條件著重在個人的財力證明、金融知識與經驗，以及風險承擔能力。法人授權辦理交易之人是否具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，並確認其具備充分之風險承擔能力，並非高資產客戶認定的必要條件。
題目來源： 110年第1次考試
第 10 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分? 甲.警告; 乙.命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務; 丙.六個月以下停業
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根據證券投資信託及顧問法，投信事業若違反相關法規，金管會可視情節輕重處以警告、命令解除董監事或經理人職務、以及停業等處分。因此，甲、乙、丙三者皆為可能之處分。
題目來源： 110年第1次考試
第 11 題
下列何一事項,得適用假決議規定?
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公司法第208條之3規定，董事長未經董事會決議，不得為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為。但經董事會以假決議方式追認者，不在此限。公司資產負債表等會計表冊之承認，若未經董事會決議，得適用假決議規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 12 題
證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
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內部稽核人員負責監督公司內部控制制度的有效性，為確保其獨立性與客觀性，不得兼辦其他業務，以避免利益衝突，影響稽核品質。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散?
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根據公司法規定，股份有限公司解散的原因之一是股東會做出解散決議。這是股東權益的體現，股東可以透過股東會決議來結束公司的營運。
題目來源： 110年第1次考試
第 14 題
依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型? 甲.保本型基金; 乙.指數型基金; 丙.貨幣市場基金; 丁.指數股票型基金
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依據證券投資信託基金管理辦法，保本型基金、指數型基金、貨幣市場基金以及指數股票型基金皆為我國核准發行的基金類型。這些基金類型涵蓋了不同的投資策略與風險屬性，滿足了投資人多樣化的需求。
題目來源： 110年第1次考試
第 15 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
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商業本票屬於票據，由票據法規範，非屬證券交易法所稱之有價證券。
題目來源： 110年第1次考試
第 16 題
股份有限公司發行新股時,應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之?
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公司法第266條規定，股份有限公司發行新股時，應由董事三分之二以上出席，及出席董事過半數之同意。
題目來源： 110年第1次考試
第 17 題
股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司,編製年度財務報告時,應依主管機關規定揭露下列何者資訊? 甲.公司薪資報酬政策; 乙.全體員工平均薪資; 丙.董事及監察人之酬金
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依主管機關規定，股票已上市或上櫃公司編製年度財務報告時，應揭露公司薪資報酬政策、全體員工平均薪資，以及董事及監察人之酬金等資訊，以提升公司治理透明度。
題目來源： 110年第1次考試
第 18 題
下列敘述何者正確?
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依據公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第5條，公開收購得於集中交易市場或店頭市場外為之。A選項錯誤，依公司法第167條，買回股份應於六個月內辦理變更登記，而非證券交易法。B選項錯誤，買回股份不得質押，且不得享有股東權利。D選項錯誤，公司買回股份，應於二個月內執行完畢，不得延長。
題目來源： 110年第1次考試
第 19 題
證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久？
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依據證券商管理規則第23條，證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存五年。
題目來源： 110年第1次考試
第 20 題
投信或投顧經營全權委託業務,須增提營業保證金,實收資本額新臺幣二億元以上,而未達新臺幣三億元者,應增提多少金額？
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依據證券投資信託事業管理規則第13條及證券投資顧問事業管理規則第12條，投信或投顧經營全權委託業務，實收資本額新臺幣二億元以上，未達新臺幣三億元者，應增提營業保證金新臺幣二千萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 21 題
集中交易市場受益憑證申報買賣之數量,以多少受益權單位為一交易單位?
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依據相關規定，集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以一千受益權單位為一交易單位。
題目來源： 110年第1次考試
第 22 題
證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?
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證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，依證券交易法相關規定，可處 24 萬元以上 480 萬元以下之罰鍰。
題目來源： 110年第1次考試
第 23 題
根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多久期間內實現之資產?
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根據證券發行人財務報告編製準則，流動資產包括為交易目的而持有或預期於資產負債表日後十二個月內實現之資產。
題目來源： 110年第1次考試
第 24 題
上市公司 甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向 甲請求將短線利益歸於公司?
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依證券交易法第157條規定，公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對於公司上市之股票或其他具有股權性質之有價證券，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。選項B符合此規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 25 題
何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?
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依證券交易法第157條之一第五項及第六項規定，涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息，包含公司股票有被進行公開收購者。公開收購會直接影響市場對該公司股票的需求，進而影響股價。
題目來源： 110年第1次考試
第 26 題
經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為:
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直接金融是指資金需求者直接向資金供給者募集資金，例如發行股票或債券。透過證券市場向社會大眾籌措資金即為直接金融。
題目來源： 110年第1次考試
第 27 題
發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? 甲.申報書件不完備; 乙.應記載事項不充分; 丙.為保護公益
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依據證券交易法第20條，發行人申報發行股票，若有申報書件不完備、應記載事項不充分或為保護公益之情事，證券主管機關得停止其申報發生效力。因此，甲、乙、丙三種情事皆可能導致停止申報生效。
題目來源： 110年第1次考試
第 28 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?
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依據證券交易法相關規定，上市公司負責人發生存款不足之退票、上市公司進行重整或破產之程序、上市公司更換簽證會計師等，皆屬重大訊息，應予發布。董事及監察人之持股變動情形，雖須申報，但非屬重大訊息範疇。
題目來源： 110年第1次考試
第 29 題
採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？
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依據相關規定，採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之五十(0.5)。
題目來源： 110年第1次考試
第 30 題
引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重; 乙.發揮承銷商配售功能; 丙.使資金募集更具效益
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詢價圈購與競價拍賣能吸引更多法人參與，提升初級市場的機構投資者比重；承銷商在此過程中能更有效地進行配售，並根據市場需求調整價格，使資金募集更有效率。
題目來源： 110年第1次考試
第 31 題
在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為?
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在美國紐約證券交易所上市交易的存託憑證，依照慣例稱為美國存託憑證（ADR）。
題目來源： 110年第1次考試
第 32 題
認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為50元,標的股票價格市價為65元,則該認購權證是處於:
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當認購權證的履約價格低於標的股票的市場價格時，表示該權證具有內在價值，因此處於價內狀態。因為投資人可以用較低的履約價格買到市價較高的股票。
題目來源： 110年第1次考試
第 33 題
以下何者為目前我國認購權證之發行人? 甲.標的證券發行公司; 乙.標的證券發行公司以外之第三者
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目前我國認購（售）權證之發行人，係標的證券發行公司以外之第三者，通常為券商。
題目來源： 110年第1次考試
第 34 題
有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非?
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ETN的申購價格為申請當日指標價值，而非前一日收盤指標價值。
題目來源： 110年第1次考試
第 35 題
出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型?
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出席股東會使用委託書區分成徵求委託書及非屬徵求委託書兩種。
題目來源： 110年第1次考試
第 36 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
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委託書簽章後轉讓他人使用，將使徵求人無法掌握股東意向，可能造成股東權益受損，故為法規所禁止。
題目來源： 110年第1次考試
第 37 題
公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
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依公司法規定，公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前30日內辦理停止股票過戶。
題目來源： 110年第1次考試
第 38 題
集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何?
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集中交易市場股票及存託憑證買賣之一個交易單位為一千單位。
題目來源： 110年第1次考試
第 39 題
策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上?
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策略性交易的出借數量，依規定應為1個交易單位以上。
題目來源： 110年第1次考試
第 40 題
上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市?
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上市特別股發行總額低於新台幣2億元，證交所應報經主管機關終止其上市。
題目來源： 110年第1次考試
第 41 題
所謂除權參考價,即以:
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除權參考價的計算方式為除權前一日收盤價減去權值。這是因為除權後，股東的權益會被稀釋，因此股價會相應調整。
題目來源： 110年第1次考試
第 42 題
盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行?
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零股交易在盤中是透過集合競價的方式撮合。集合競價是指在一段時間內接受買賣申報，然後在特定時間點以滿足最大成交量的價格撮合所有申報。因此，選項D正確。
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第 43 題
逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為?
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FOK (Fill or Kill) 指的是立即全部成交否則全部取消的委託方式。如果委託無法立即全部成交，則整個委託單會被取消。因此，選項C正確。 ROD (Rest of Day) 指的是當日有效委託，未成交部分持續有效至收盤。 IOC (Immediate or Cancel) 指的是立即成交否則取消，允許部分成交。 ICO 並非常見的委託方式。
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第 44 題
依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目? 甲.推薦證券商評估報告; 乙.內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告; 丙.會計師查核報告
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當公司在簽訂輔導契約後，沒有經過充分的輔導評估就申請上櫃，櫃買中心會加強審查推薦證券商的評估報告、內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告，以及會計師查核報告，以確保公司符合上櫃的標準。因此，選項D正確。
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第 45 題
證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?
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共同責任制是指參與者共同承擔風險和責任，在證券櫃檯買賣交易市場的給付結算基金中，若有參與者違約，則由所有參與者共同分攤損失，以確保結算系統的穩定性。
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第 46 題
股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之?
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根據櫃買中心的規定，股票初次申請上櫃的案件，原則上會在收文次週起的六週內提報上櫃審議委員會進行審議。
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第 47 題
所謂「融券」之意義下列何者為非?
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融券是指投資人預期股價下跌時，向證券金融公司借入股票賣出，並在未來股價下跌後買回股票償還。融券交易需要準備保證金、向證券金融公司借股票、開立信用帳戶。選項D「向證券商借得資金」描述的是融資，而非融券。
題目來源： 110年第1次考試
第 48 題
信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶?
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依據相關規定，信用帳戶若連續三年以上沒有融資融券交易紀錄，證券公司應取消該帳戶。這是為了確保信用帳戶的有效性和避免長期閒置。
題目來源： 110年第1次考試
第 49 題
證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關規定之比率,以何種方式保持? 甲.現金; 乙.存放於銀行; 丙.向票券交易商買入短期票券
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證券投資信託事業為了確保基金的流動性及應付投資人的贖回需求，必須依照主管機關規定的比率，以現金、存放於銀行或向票券交易商買入短期票券等方式保持基金資產。因此，甲、乙、丙三種方式皆可。
題目來源： 110年第1次考試
第 50 題
有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述,以下何者正確?
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證券交易稅是針對股票賣出行為所課徵的稅，其計算基礎為賣出時的成交價格。證券商僅為代徵人，並非收取者。交易稅僅在賣出時計算，買進時不計算。
題目來源： 110年第1次考試