第 1 題
股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會?
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根據公司法第173條，繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份的股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。
題目來源： 109年第4次考試
第 2 題
位於中華民國境內,經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為:
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在臺灣，辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為存託機構，負責保管外國股票並發行存託憑證。
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第 3 題
股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應有多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之?
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公司法第235條之1規定，公司章程得訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其分派案應經董事會以三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意之決議行之，並報告股東會。
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第 4 題
證券投資顧問事業於開始經營業務後,其經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,於多久期間內未改善者,金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?
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依據證券投資顧問事業管理規則第12條，證券投資顧問事業開始經營業務後，經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於一年內改善，屆期未改善者，主管機關得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。
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第 5 題
股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為:
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股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人，依慣例及相關規定，被稱為第一上市公司。第二上市公司是指已在國外交易所上市，然後來台灣上市的公司。
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第 6 題
金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?
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依據相關法規，金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達百分之一以上者，旨在揭露對公司有重大影響力的股東資訊。
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第 7 題
上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報?
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上市公司與上櫃公司每月應於每月十日以前公告並申報上月份營運情形，此為資訊揭露的時效性要求。
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第 8 題
下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?
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政府公債的上市，因其發行主體及信用風險與一般公司發行的有價證券不同，故不適用證券交易法有關上市審查之規定。公開發行公司股票、認購權證與公司債皆屬於證券交易法規範的上市審查範圍。
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第 9 題
依「公司法」規定,公司募集公司債應經何項程序?
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依公司法第247條規定，公司發行公司債，應經董事會以特別決議通過，並報告股東會。特別決議是指經代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權三分之二以上之同意。
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第 10 題
基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，基金受益人自行召開受益人會議，需由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額3%以上的受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開。
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第 11 題
證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數限制為何?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為不得超過99人。
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第 12 題
持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
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公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出董事候選人名單。
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第 13 題
下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?
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證券投資信託事業的資金運用方式，主要投資於流動性較高、風險較低的標的，以保障投資人權益。購買公司債及可轉換公司債風險相對較高，有相關限制。銀行存款、購買政府債券或金融債券、購買國內國庫券,可轉讓定期存單或商業票據，皆為常見且合法的資金運用方式。
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第 14 題
證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為:
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證券交易法第15條規定，證券商非經主管機關核准，不得為保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。因此，選項(A)(B)(C)皆正確。
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第 15 題
依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次?
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公開發行公司審計委員會行使職權辦法規定，審計委員會應至少每季召開一次，以確保公司財務報告的可靠性及內部控制的有效性。
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第 16 題
有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?
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依據證券交易法相關規定，有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關（金融監督管理委員會）商經中央銀行同意後定之，以維持金融市場的穩定。
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第 17 題
對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任,係:
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專門職業或技術人員（如會計師、律師等）對於公開說明書之重要內容記載，若能證明已盡合理調查義務，且有正當理由確認其簽證或意見為真實者，即可免除賠償責任。發行人、職員、證券承銷商若未盡合理調查義務，仍需負賠償責任。
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第 18 題
依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?
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依證券交易法第157條之1第1項，實際從事內線交易者，始負刑事責任。僅提供消息者，依同條第3項，與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任。
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第 19 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
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依金融科技發展與創新實驗條例，不論是證券商、證券金融事業或科技業，只要其創新實驗有助於普惠金融與金融科技發展，皆可提出申請。
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第 20 題
證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
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依證券投資人及期貨交易人保護法相關規定，調處委員會應於受理申請後十五日內進行調處。
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第 21 題
下列關於指數投資證券發行之敘述,何者錯誤?
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A選項正確，涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，資金匯出入需經央行許可。C選項正確，指數投資證券的存續期間依公開說明書記載。D選項正確，證券商應每日公告前一營業日單位指標價值。
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第 22 題
關於發行轉換公司債相關規定,下列何者為非?
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B選項正確，發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法。C選項正確，發行轉換公司債應檢具申報書向主管機關申報。D選項正確，發行外幣計價之轉換公司債，應申請登錄為櫃檯買賣。
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第 23 題
發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務,於承銷期間得由何人代理交付之?
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證券自營商、證券經紀商、證券商業同業公會皆無法代理交付公開說明書。
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第 24 題
公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存__年?
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依據公開發行公司審計委員會設置及行使職權辦法第6條第4項規定，審計委員會之開會過程應全程錄音或錄影存證，並至少保存五年。
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第 25 題
違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
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依據證券交易法第157條之1，內線交易損害賠償額度之計算，為當日善意從事相反買賣之人的買入或賣出價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
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第 26 題
企業向投資大眾籌措資金之處所為:
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發行市場是企業首次向投資大眾發行股票或債券以籌集資金的場所。交易市場是已發行證券進行買賣的場所。
題目來源： 109年第4次考試
第 27 題
甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證,請問主管機關應依據何項法規審核?
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依據「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理。此準則規範了外國公司在台灣募集與發行有價證券的相關程序與規定，包含臺灣存託憑證(TDR)的發行。
題目來源： 109年第4次考試
第 28 題
已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
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根據規定，已公開完整式財務預測之公司，若發現財務預測有錯誤，應於發現之日起十日內公告申報更正後財務預測。
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第 29 題
採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?
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採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之十。
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第 30 題
詢價圈購如何決定誰得標?
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詢價圈購是承銷商在股票發行前，向特定投資人詢問認購意願及價格，並依據投資人的承諾價格及數量，決定最終的配售對象。因此，依實際承銷價格及認購數量為承諾者才能決定誰得標。
題目來源： 109年第4次考試
第 31 題
發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指:
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依據相關法規，發行人募集與發行海外有價證券，需先取得外匯主管機關的同意函，此處的外匯主管機關指的是中央銀行，負責外匯管理相關事宜。
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第 32 題
有關認購(售)權證之敘述,下列何者為是?
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認購(售)權證是一種衍生性金融商品，屬於證券交易法定義下的有價證券，投資權證的最大損失即為購買權證所支付的權利金。因此，選項(A)(B)(C)的敘述皆正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 33 題
櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：
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選項(A)(B)(C)皆是正確的升降單位規定。依據櫃檯買賣中心相關規定，轉換公司債的升降單位確實依照價格區間有所不同：未滿150元者為5分，150元至未滿1,000元者為1元，1,000元以上者為5元。
題目來源： 109年第4次考試
第 34 題
首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證,應具備下列何項條件? 甲、最近一年委託買賣認購(售)權證成交達十筆以上; 乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上; 丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
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首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，依規定需具備的條件為：甲、最近一年委託買賣認購(售)權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上。丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上，並非必要條件。
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第 35 題
股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」§167第1項規定之限制?
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依據證券交易法第28條之2規定，股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用及股東權益，得經董事會特別決議，於一定期間內買回其股份，不受公司法第167條第1項規定之限制。股東會普通決議、股東會特別決議、假決議皆不符合法規。
題目來源： 109年第4次考試
第 36 題
金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人,必須滿足下列哪項要件?
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根據「金融控股公司法」第45條，股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須符合「繼續一年以上，持有已發行股份總數10%以上之股東」之要件。這是為了確保股東具有足夠的利益相關性，以避免濫用徵求委託書的權利。 選項A、B、C皆未符合法條所規定的持股時間與比例。
題目來源： 109年第4次考試
第 37 題
下列何者須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?
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根據相關規定，上市公司、上櫃公司及興櫃公司皆須於送件7個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件。此舉是為了確保股務處理的透明化與效率。
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第 38 題
證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?
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證券經紀商不得受理全權決定證券種類、買賣數量及買賣價格之委託買賣。這是為了避免經紀商濫用權力，損害客戶利益，並確保交易的公平性。 選項A、B、C皆為證券經紀商不得受理之委託買賣類型。
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第 39 題
科技事業申請上市,其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不得低於財務報告所列示股本多少?
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科技事業申請上市，依規定其最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本之二分之一，選項C(46056)為正確。
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第 40 題
以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤?
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限價買進時，不得在限價『以下』成交是錯誤的，應為不得在限價『以上』成交。選項D錯誤。
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第 41 題
上市股票鉅額買賣之交易方式為：
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上市股票鉅額買賣之交易方式，依規定採逐筆交易或配對交易為限。選項D正確。
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第 42 題
集中交易市場採逐筆交易之時段為：
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盤中交易時段採用逐筆交易，即時撮合。開盤與收盤可能採集合競價。
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第 43 題
採集合競價期間,可用何種方式下單?
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集合競價期間僅接受限價且當日有效的委託單，以確保價格穩定與公平性。市價單在集合競價期間不適用。
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第 44 題
下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?
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證券自營商於營業處所議價買賣股票，不包含零股買賣。零股交易通常在集中市場的零股交易時段進行。
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第 45 題
櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?
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櫃檯買賣等殖成交系統與電腦議價系統買賣斷交易的交易時間為星期一至五的9:00~13:30。
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第 46 題
下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述,何者不正確?
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伊斯蘭固定收益證券募集之外幣資金，通常受到法規限制，不可直接兌換為新台幣使用，以避免匯率風險及影響國內貨幣政策。
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第 47 題
下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
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提供借券管道的主要良性功能在於增加市場流動性、促進衍生性交易的進行以及提供避險機會。軋空是指利用借券來放空股票，並從股價下跌中獲利，這並非借券的良性功能，反而可能造成市場不穩定。
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第 48 題
下列何者不得融資融券?
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選項(A)(B)(C)皆是：零股交易、鉅額交易及全額交割股票，依規定皆不得進行融資融券交易，因此選項(D)為正確答案。
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第 49 題
下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?
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2 年期公債：貨幣市場基金主要投資於短期、高流動性的貨幣市場工具。2年期公債屬於資本市場工具，期限較長，不符合貨幣市場基金的投資特性。
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第 50 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為：
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上市費：交易所因提供股票掛牌買賣場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為上市費。
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