第 1 題
符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時,股東得報請經主管機關許可,自行召集?
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根據公司法規定，符合資格的少數股東可以書面請求董事會召集股東臨時會，若董事會在請求提出後15日內不為召集之通知時，股東得報請主管機關許可，自行召集。因此選項D正確。
題目來源： 109年第3次考試
第 2 題
證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者?
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證券商提供客戶上市公司年報是合法的行為，有助於客戶了解投資標的的基本面。選項B是唯一合法的行為。
題目來源： 109年第3次考試
第 3 題
公司買回其股份時,哪些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事; 乙.經理人; 丙.關係企業經理人之未成年子女; 丁.監察人之配偶
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公司法第167條規定，公司買回其股份時，董事、經理人、及其關係人（包括關係企業經理人之未成年子女及監察人之配偶）於買回期間內不得將其股份賣給公司，以避免內部人利用資訊不對稱獲利，損害公司及其他股東權益。
題目來源： 109年第3次考試
第 4 題
下列何者依現行法令屬豁免證券?
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證券交易法第六條規定，政府債券屬於豁免證券，無需依證券交易法之規定辦理。
題目來源： 109年第3次考試
第 5 題
證券商何種人員異動時,須事先申請相關單位核備後始得異動之?
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依證券商管理規則，證券商之內部稽核業務人員之異動，須事先申請相關單位核備後始得異動，以確保內部控制制度之有效運作及獨立性。
題目來源： 109年第3次考試
第 6 題
股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議?
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公司法第189條規定，股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起三十日內，訴請法院撤銷其決議。
題目來源： 109年第3次考試
第 7 題
關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤?
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公司法第205條規定，董事原則上應親自出席董事會，若委託其他董事代理，僅能受一人委託。因此，代理其他董事出席之董事，不得受二人以上之委託。
題目來源： 109年第3次考試
第 8 題
違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額?
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證券交易法第157條之一規定，內線交易損害賠償額度之計算標準，為消息未公開前或公開後十八小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
題目來源： 109年第3次考試
第 9 題
存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益,以何種幣別給付?
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依據臺灣存託憑證發行及管理辦法規定，存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，應以新臺幣給付，以便利投資人。
題目來源： 109年第3次考試
第 10 題
公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人?
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依據證券交易法第14條之2規定，公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於五人，以確保董事會的組成具備足夠的多元性和專業性。
題目來源： 109年第3次考試
第 11 題
證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
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依據證券商發行指數投資證券管理辦法規定，證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之五十，以控管證券商的風險。
題目來源： 109年第3次考試
第 12 題
公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時,何者應負絕對之責任?
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依證券交易法第32條，公開說明書如有虛偽或隱匿情事，發行人應負損害賠償責任。此為絕對責任，不論發行人是否知情。
題目來源： 109年第3次考試
第 13 題
依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人?
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依證券交易法第43條之6，私募有價證券之應募人以符合主管機關所定條件之人為限；且應募人之總人數，不得超過三十五人。
題目來源： 109年第3次考試
第 14 題
下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象?
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依證券交易法第157條，短線交易歸入權之主要行使對象為公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東。持有公司股份百分之五之股東不屬於歸入權之主要行使對象。
題目來源： 109年第3次考試
第 15 題
公開發行公司辦理有價證券之私募須先經下列何者之同意?
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依據證券交易法第43條之6規定，公開發行公司辦理私募有價證券，應經股東會決議。
題目來源： 109年第3次考試
第 16 題
「證券集中保管事業管理規則」中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人; 乙.證券交易所; 丙.證券商; 丁.證券金融事業
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依據「證券集中保管事業管理規則」第4條，參加人資格限於證券交易所、證券商及證券金融事業。一般投資人不得為參加人。
題目來源： 109年第3次考試
第 17 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?
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依據證券交易所管理規則，證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應進行強制仲裁。
題目來源： 109年第3次考試
第 18 題
為提升董事績效與執行業務能力,依公司法規定,股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如:投保金額、承保範圍及保險費率等,公司需向誰進行報告?
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公司法第23條之1規定，公司為董事於執行業務範圍內依法應負之賠償責任，得於董事任期內就其責任投保責任保險。而投保金額、承保範圍及保險費率等重要內容，應向董事會報告。
題目來源： 109年第3次考試
第 19 題
違反「證券交易法」第155條之操縱股價行為,其刑事責任為何?
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證券交易法第171條規定，違反第155條操縱股價者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 109年第3次考試
第 20 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
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金融科技發展與創新實驗條例第5條規定，證券商、證券金融事業、科技業者或其他業者，均可依該條例申請辦理證券業務創新實驗，以促進普惠金融與金融科技發展。
題目來源： 109年第3次考試
第 21 題
依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何?
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依據「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，個人匯回資金若存放於信託專戶或證券全權委託專戶，其金融投資範圍包含國內有價證券、在我國期貨交易所進行之證券相關期貨與選擇權交易，以及國內保險商品。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的投資範圍。
題目來源： 109年第3次考試
第 22 題
證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值?
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依規定，證券投資信託事業應於每一營業日公告基金每受益憑證單位之淨資產價值，以確保投資人能即時掌握基金的價值。
題目來源： 109年第3次考試
第 23 題
證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行?
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證券商辦理有價證券推介買賣服務，應由受託買賣業務人員負責執行，因為他們具備相關的專業知識和資格，能合法地接受客戶委託並執行交易。
題目來源： 109年第3次考試
第 24 題
客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約?
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依據證券投資顧問事業管理規則第15條，客戶於收受書面契約之日起七日內，以書面終止契約者，投顧事業應將已收取之投資顧問費全數退還。
題目來源： 109年第3次考試
第 25 題
受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅?
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依據信託法第36條，受益人的收益分配請求權，自收益發放日起五年內不行使而消滅。
題目來源： 109年第3次考試
第 26 題
經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為:
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直接金融是指經濟主體透過發行股票、債券等有價證券，直接向社會大眾籌措資金的方式。間接金融則是透過金融中介機構（如銀行）進行融資。
題目來源： 109年第3次考試
第 27 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第14條，發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿12個營業日未申請解除停止申報生效之原因者，主管機關得退回其案件。
題目來源： 109年第3次考試
第 28 題
發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:
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依據證券交易法第30條，發行人為有價證券之募集或出賣，依本法之規定，向公眾提出之說明文書，稱為公開說明書。
題目來源： 109年第3次考試
第 29 題
現行公開申購配售制度,於何時進行電腦抽籤?
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公開申購配售制度，依實務作業，電腦抽籤通常於申購截止日次二營業日進行，以確保申購資料的完整性及後續作業時間。
題目來源： 109年第3次考試
第 30 題
證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣多少元？
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依據證券經紀商受託買賣有價證券管理辦法規定，證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣20元。
題目來源： 109年第3次考試
第 31 題
臺灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?
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美國存託憑證(ADR)是指在美國市場上市的以外國公司股票為基礎發行的可轉讓憑證。台積電在美國市場上市發行之存託憑證即為ADR。
題目來源： 109年第3次考試
第 32 題
上市之臺灣存託憑證一交易單位為:
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上市之臺灣存託憑證一交易單位為一千單位，與股票交易單位相同。
題目來源： 109年第3次考試
第 33 題
下列何者非認購(售)權證得連結之標的?
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認購(售)權證的標的範圍廣泛，包含股票、指數、期貨等，因此以上皆可作為連結標的。
題目來源： 109年第3次考試
第 34 題
目前我國認購權證其發行人為: 甲.標的證券發行公司; 乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確?
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目前我國認購權證的發行人，是標的證券發行公司以外的第三者，通常是券商。
題目來源： 109年第3次考試
第 35 題
何謂非屬徵求委託書？
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非屬徵求委託書是指，並非主動以公告、廣告等方式去徵求，而是股東主動委託他人出席股東會。
題目來源： 109年第3次考試
第 36 題
下列何者非公開收購之停止事由?
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公開收購的停止事由主要考量公開收購的公平性及投資人的權益。依據相關規定，若被收購公司發生財務或業務上的重大變化，或公開收購人本身發生重大事件（如重整、破產），可能影響收購的進行，公開收購人可以提出證明後停止收購。但股價波動並非停止收購的法定事由。
題目來源： 109年第3次考試
第 37 題
下列何者須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?
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依據相關規定，上市、上櫃及興櫃公司皆須於送件前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件。
題目來源： 109年第3次考試
第 38 題
「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定?
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依據「證交所股份有限公司營業細則」，電腦自動交易之買賣申報，限當市有效，也就是僅限當天有效。
題目來源： 109年第3次考試
第 39 題
於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準?
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外國股票在集中交易市場買賣時，應以外國發行人申請上市的幣別為準，以方便交易和結算，並減少匯率風險。
題目來源： 109年第3次考試
第 40 題
證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?
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證交所為監控市場交易狀況，若發現有價證券交易出現異常，會公告漲跌幅度、本益比、成交量、集中度、週轉率、溢折價百分比等交易資訊，以提醒投資人注意風險。
題目來源： 109年第3次考試
第 41 題
有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者?
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公司營業範圍變更不屬於證交所終止上市公司上市的情形。證交所會因公司財務狀況不佳（如淨值為負數）、重大違反上市契約或經法院裁定准予重整確定等原因，終止其上市。
題目來源： 109年第3次考試
第 42 題
金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為應加強揭露之事項?
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依據金管會規定，金融保險業編製企業社會責任報告書應加強揭露永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求，報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務，以及企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前者與前一年度之差異。
題目來源： 109年第3次考試
第 43 題
管理股票上櫃公司依「證券交易法」第36條公告並申報之最近期財務報告,顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣?
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根據證券交易法第36條，若股票上櫃公司公告並申報的最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本的負二倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣。
題目來源： 109年第3次考試
第 44 題
甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃檯買賣中心應如何處理?
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公司股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查。
題目來源： 109年第3次考試
第 45 題
受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者,下列條件何者有誤?
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依據「不動產證券化條例」及其相關規定，受益證券申請櫃檯買賣，自櫃檯買賣日起算，其到期日須在一個月以上，而非半年以上。
題目來源： 109年第3次考試
第 46 題
上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書?
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根據相關規定，上櫃公司於三年內降低重要子公司之持股比例累積達百分之十以上，應事先委請獨立專家出具意見書，以確保交易的公平性與合理性，保護股東權益。
題目來源： 109年第3次考試
第 47 題
自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:
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依據證券交易相關法規，為避免投資人過度擴張信用，增加投資風險，自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶，每人限開一戶。
題目來源： 109年第3次考試
第 48 題
下列關於開立信用帳戶之敘述,何者錯誤?
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信用帳戶可以與證券戶同時申請開立，並無錯誤。但依據法規，開立信用帳戶的條件包含：年滿二十歲、委託買賣成交金額達所申請融資額度之50%、最近一年內委託買賣成交十筆以上等。
題目來源： 109年第3次考試
第 49 題
下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?
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貨幣市場基金主要投資於短期、高流動性的貨幣市場工具。2年期公債屬於資本市場工具，不屬於貨幣市場基金的投資範圍。可轉讓定期存單、國庫券、60天期附買回票券皆為常見的貨幣市場工具。
題目來源： 109年第3次考試
第 50 題
現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類,包括下列何者? 甲.海外公司債; 乙.海外存託憑證; 丙.海外票券; 丁.海外股票
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根據現行法令，本國人可赴海外發行有價證券的種類包括海外公司債、海外存託憑證及海外股票。海外票券通常是指短期融資工具，較少由本國企業直接赴海外發行。
題目來源： 109年第3次考試